易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）        更新的招募说明书     基金不休东说念主：易方达基金不休有限公司    基金托管东说念主：中国设备银行股份有限公司          二〇二五年一月                              病笃提醒   本基金根据 2016 年 9 月 26 日中国证券监督不休委员会《对于准予易方达标普生物科 技指数证券投资基金（LOF）注册的批复》                    （证监许可【2016】2198 号）进行召募。本基金基 金合同于 2016 年 12 月 13 日谨慎见效。   基金不休东说念主保证《招募说明书》的内容真确、准确、无缺。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景 和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不休东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎勤劳的原则不休和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金标的指数为标普生物科技精选行业指数。   编制有狡计：   （1）指数样本空间：GICS 子行业中的生物本事、生命科学用具和服务。   （2）指数经历圭臬：为有经历加入该指数，在每季度再行调整时，股票必须鼎沸以下 圭臬：       a. 成为现有成份股，畅达市值高于或就是 3 亿好意思元，而且经畅达量调整流动比率 高于或就是 50%；       b. 畅达市值高于或就是 5 亿好意思元，而且经畅达量调整流动比率高于或就是 90%；       c. 畅达市值高于或就是 4 亿好意思元，而且经畅达量调整流动比率高于或就是 150%；       d. 标普精选行业指数中的部分指数具有不同的市值和经畅达量调整流动比率要求； 度联系的子行业的追加列表中弃取要纳入的股票（追加股票）。通过以下经由弃取追加股票：       a. 系数稳当经历的主要股票被添加到指数中；       b. 如果有 35 只或更多稳当经历的主要股票，则将剔除被列为追加股票的任何现 有成份股；       c. 如果在法式 1 之后，稳当经历的主要股票少于 35 只，则鼎沸联系市值和流动性 阈值的追加股票按畅达市值从大到小的礼貌被添加，直到鼎沸 35 只股票的最低组成要求；       d. 在法式 3 中应用缓冲区，以使所添加的追加股票的畅达市值高于被替代的追加 股票 1.2 倍（或跳跃 20%）。添加的每只追加股票相对于其所替代的现有追加股票的缓冲区 会进行评估。例如，评估畅达市值最高的非指数追加股票与畅达市值最低的追加指数成份股， 评估第二大非指数追加股票与倒数第二追加指数成份股等。肖似此经由，直到再无添加的追 加股票突出缓冲区为止； 每个指数至少有 22 只股票。   （3）成份股挑选：在每次再行调整时将选出合经历股票，由此组成指数；   （4）成份股权重：在每季度再行调整时，对成份股领先进行均等加权，会作出调整， 以确保对于既定表面投资组合价值，各成份股的指数权重不得突出畅达市值的 4.5%及可在 三日内买卖的价值。指数中任何股票的权重均不得突出 4.5%；如果系数成份股都已确立上 限，但得出的指数权重总和仍未达到 100%，则按礼貌放宽限定，单只股票权重上限为 4.8%。   二次再行加权：如果在 3 月、6 月、9 月或 12 月的倒数第三个营业日，指数权紧要于 权重。   关系标的指数具体编制有狡计等信息详见标普说念琼斯指数网站，网址：                                www.spglobal.com。   本基金投资于股票的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪灭亡标的指数的公募基金的财富不低于非现款基金财富的 80%。本基金投资于证 券期货商场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 请谨慎阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品府上概要等信息透露文献，全面意志 本基金产品的风险收益特征和产品脾性，充分研究自身的风险承受智力，感性判断商场，对 申购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投资中可能出现的种种风 险。投成本基金可能遭受的主要风险包括：                   （1）本基金疏淡的风险，主要包括标的指数的风 险、标的指数波动的风险、标的指数成份股行业聚首风险、标的指数编制有狡计带来的风险、 基金收益率与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪纰谬逼迫未达约定想法的风险、指数编 制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、退 市风险、第三方机构服务的风险、不休风险、窜改风险、对于引入境外托管东说念主的联系风险等； （2）投资风险，主要包括商场风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利 率风险、孳生品风险、金融模子风险、信用风险等；                       （3）流动性风险；                               （4）运作风险，主要 包括操作风险、司帐核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购 风险等；    （5）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能 不一致的风险；       （6）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险等。本基金属股票指数基金， 预期风险与收益水平高于搀和基金、债券基金与货币商场基金。本基金追踪境外商场股票指 数，基金净值会因境外证券商场波动等因素而产生波动，同期濒临汇率风险等投资境外商场 的特殊风险。如果境外投资商场的货币相对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此 外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大东说念主民币份额基金净值波动的幅度；由于本基金 外币份额的净值筹备与汇率挂钩，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波 动的幅度。   基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金不休有限公司孤独不休，未遴聘境外投资参谋人。   投资有风险，投资者投成本基金时应谨慎阅读本招募说明书；基金的过往功绩并不预示 其畴昔进展。   本基金本次根据基金合同、托管契约的校阅对招募说明书进行了更新，更新 截止日为 金关系财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值进展截止日为 2023 年 12 月 31 日，标的 指数编制有狡计的校阅于 2024 年 6 月 21 日实施，基金审计司帐师事务所联系信息更新日为 （本答谢中财务数据未经审计）                                   I                 第一节 前言   本《招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作不休办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督不休办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露不休办法》 （以下简称《信息透露办法》）、               《证券投资基金信息透露内容与阵势准则第 5 号的内容与阵势>》、《及格境内机构投资者境外证券投资不休试行办法》（以下简称 《试行办 法》）、    《对于实施关系问题的通告》                                       （以下 简称《通告》      ）、       《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休规则》                              （以下简称《不休规则》）                                         、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》） 等关系法律法则以及《易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金合同》编写。   基金不休东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性诠释或者紧要遗漏，并对 其真确性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求募 集的。本基金不休东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金 份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应留心查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。                       第二节 释义      本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外财富托管服务的境外金融机构 金合同的任何灵验校阅和补充 证券投资基金（LOF）托管契约》及对该托管契约的任何灵验校阅和补充 更新 料概要》过火更新 售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等        《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过， 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校阅        《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅        《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息透露不休办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅        《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅        《不休规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽开式证券投资基金流动性风险不休规则》及颁布机关对其通常作念出的校阅 施的《及格境内机构投资者境外证券投资不休试行办法》及颁布机关对其通常作念出的校阅 于实施关系问题的通告》及颁布机关对其 通常作念出的校阅     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的校阅 主体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经关系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务经历并与基金不休东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 基金账户和/或深圳证券账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和 结算、代理披发红利、建立并看守基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受易方达基金不休有限公司托付代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民 币份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限职责公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、 C 类东说念主民币份额的登记结算机构为易方达基金不休有限公司 金不休东说念主所不休的场外份额余额过火变动情况的账户，其中场外 A 类东说念主民币份额记录在中 国证券登记结算有限职责公司开立的基金账户并登记在中国证券登记结算有限责 任公司的 登记结算系统，场内 A 类东说念主民币份额记录在基金份额握有东说念主深圳证券账户并登记在中国结 算深圳分公司证券登记系统，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额记录在易方达 基金不休有限公司开立的基金账户并登记在易方达基金不休有限公司的注册登记系统 账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东说念主民币基金份额记录在该账户 并登记在证券登记系统 金的基金份额变动及结余情况的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐述的日历 毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务国法》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金不休东说念主及基金销售机构的相 关业务国法，由基金不休东说念主和投资者共同死守 易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的局势。通过该等局势办 理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 统办理本基金基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和局势。通过该等局势办理基 金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回 有限公司注册登记系统下的 C 类东说念主民币份额，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额 申购用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从 本类基金财富入网提销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。在每 一份额类别内，根据申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币基金份额和好意思元基金份额。以 东说念主民币计价并进行申购、赎回的份额类别，称为东说念主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、 赎回的份额类别，称为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额） 金份额的行动 额兑换为现款的行动 条件，请求将其握有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额诊疗为基金不休东说念主不休的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作。对于 A 类东说念主民币基金份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转登记的 行动，以及基金份额握有东说念主将握有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东说念主民币份额在易方 达基金不休有限公司注册登记系统内不同销售机构之间进行转托管的行动 证券登记系统间进行转登记的行动。除非基金不休东说念主另行公告，本基金不支握基金份额握有 东说念主将握有的基金份额在中国证券登记结算有限职责公司的证券登记系统或登记结 算系统与 易方达基金不休有限公司注册登记系统之间进行转托管 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额总和后的余额) 突出上一绽开日基金总份额的 10% 基金份额的行动     《上市交易公告书》：指《易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）上市交易 公告书》 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他财富的价值总和 除以估值日 A 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为 估值日 A 类各币种基金份额余额的悉数数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币 基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的 基金份额净值指以估值日 C 类基金份额的基金财富净值除以估值日 C 类基金份额余额后得 出的单元基金份额的价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的 悉数数；C 类好意思元基金份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础， 按照估值日的估值汇率进行折算 份额净值的过程 站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 投资提供证券买卖建议或投资组合不休等服务并取得收入的境外金融机构 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公设备行股票、财富 支握证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等                    第三节 风险揭示      本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金疏淡的风险、投资风险、流动性风险、 基金运作风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可 能不一致的风险过火他风险等，其中，本基金疏淡的风险主要包括标的指数的风险、标的指 数波动的风险、标的指数成份股行业聚首风险、标的指数编制有狡计带来的风险、基金收益率 与功绩相比基准收益率偏离的风险、追踪纰谬逼迫未达约定想法的风险、指数编制机构住手 服务的风险、成份股停牌的风险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险、退市风险、第 三方机构服务的风险、不休风险、窜改风险、对于引入境外托管东说念主的联系风险等；投资风险 主要包括商场风险、政府管制风险、监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、孳生品风 险、金融模子风险、信用风险等；流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金不休 东说念主综合运用种种流动性风险不休用具可能对投资者带来的风险；运作风险主要包 括操作风 险、司帐核算风险、法律及税务风险、交易结算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；其 他风险主要包括不可抗力风险选取三方风险等。 一、 本基金疏淡的风险   如果指数发布机构变更或住手该指数的编制及发布、或由于指数编制方法等紧要变更 导致该指数不宜连接算作标的指数，或证券商场有其他代表性更强、更顺应投资的指数推 出时，本基金不休东说念主不错依据小器投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若基 金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更。投资者须承担指数变更带来的风险。 此外，如果指数公司提供的指数数据出现差错，基金不休东说念主依据该数据进行投资，可能会 对基金的投资运作产生不利影响。      标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、投资者面孔 和交易轨制等多样因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化，产生风 险。      本基金标的指数成份股主要聚首于生物科技行业，须承受因政府政策变化、行业景气 度变化等影响生物科技行业的因素所带来的行业风险。   本基金标的指数由指数编制机构发布并不休和小器，指数编制机构有权住手编制标的指 数、变更标的指数编制有狡计。而指数编制有狡计基于其样本空间仅能录取部分证券赐与构建， 其表征性与可投资性可能存在不老成或不完备之处。   当指数编制机构变更标的指数编制有狡计，导致指数成份股样本与权重发生调整，基金 不休东说念主需调整投资组合，从而可能增多基金运作难度、追踪纰谬和组合调整的风险与成本， 并可能导致基金风险收益特征发生较大变化；此外，当商场环境发生变化，但指数编制机构 未能实时对指数编制有狡计进行调整时，可能导致标的指数的进展与总体商场进展有在相反， 从而影响投资收益。投资东说念主需温文并承担上述风险，严慎作出投资决策。   （1）本基金主要选用完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建 股票投资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。当 商场流动性不及、法则规则本基金不成投资关联方股票、基金不休东说念主认定不顺应投资的股票 等情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金不休东说念主将通过投资其他成 份股、非成份股进行替代。基金投资组合与标的指数组成可能存在相反，从而可能导致基金 践诺收益率与功绩相比基准收益率产生偏离；   （2）由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟 踪纰谬；   （3）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化,使本基金在相应的组合调整中产生追踪纰谬；   （4）由于成份股摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调整投资组合或承担冲击成 本而产生追踪纰谬；   （5）成份股派发现款红利、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离功绩相比基准收 益率，从而产生追踪纰谬；   （6）由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金不休费和托管费的存在,使基金投 资组合与功绩相比基准产生追踪纰谬；   （7）在指数化投资过程中，基金不休东说念主对指数基金的管明智力例如追踪指数的本事手 段、买入卖出的时机弃取等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对功绩相比基准 的追踪进度；   （8）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；基金申购与赎回带来的 现款变动 等。   本基金力图将年化追踪纰谬逼迫在 4%以内，日追踪偏离度实足值的平均值逼迫在 0.35% 以内，但因标的指数编制国法调整或其他因素可能导致追踪纰谬突出上述鸿沟，本基金净值 进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和小器，畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的不休和小器，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会答谢并建议措置有狡计，如更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合 并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决。投资东说念主将濒临 更换基金标的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有狡计确依时间，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息革职基金份额握有东说念主利益优先原则支握基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与联系商场进展有在相反， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因多样原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、商场复牌预期等因素影响本基金二级商场价钱的折 溢价水平。   （3）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以 获取足额的稳当要求的赎回价钱，由此基金不休东说念主可能选用暂停赎回的要领，投资者将濒临 无法赎回沿途或部分基金份额的风险。   尽管本基金的运作发奋使基金份额二级商场交易价钱的折溢价逼迫在一定鸿沟内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。      因本基金不再稳当证券交易所上市条件被停止上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提 前停止上，导致基金份额不成连接进行二级商场交易的风险。   本基金的多项服务托付第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算方式发 生变化，轨制调整可能给投资者带来相识偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过火他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东说念主过火他代理机 构可能爽约，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金不休东说念主、基金托管东说念主等联系当事东说念主的业务发展景况、东说念主员配备、不休水平与里面 逼迫等对基金收益水平存在影响。因业务扩展过快、行业内过度竞争、对主要业务东说念主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东说念主在业务各要津操作过程中，可能因里面逼迫存在颓势或者东说念主为因素酿成操 作诞妄或违背操作规程等引致风险，例如，越权违章交易、讹诈行动及交易破绽等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外商场、追踪境外特定指数的上市绽开式 指数基金，触及到境内、境外两个商场，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结 算机构的交易国法、业务国法和商场惯例与境内有较大相反，基金不休东说念主和联系商场参与主 体触及跨境业务的处明智力、训导、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响 而带来风险。   本基金由境外托管东说念主提供境外财富托管服务，存在以下风险：   （1）税收风险   本基金投资所在国度或地区对基金投资征收的联系税费，根据中国与该国度或地区签 署的联系税收协定履行。但基金托管东说念主及境外托管东说念主分歧最终税务的处理的真确准确负责。 因此，当出现联系税务处理差错时，可能酿成基金财富损失的风险。   （2）法律风险   由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行动在境外受到限定或合同不成平常践诺，从而使得基金财富濒临损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东说念主，托管财富中的现款可能依据境外托管东说念主注册地的法律法 规，归入其算帐财产，由此可能酿成基金财富的损失。   （3）基金托管东说念主及境外托管东说念主停止履行托管职责的风险   根据基金合同约定，基金不休东说念主将根据好意思国、欧盟、联合国等出台的联系制裁规则以及 审慎、尽责的原则，对基金份额握有东说念主及托付财产背后的客户进行制裁名单筛查。若基金管 理东说念主未能灵验发现受制裁的主体，或发生其他违背联系制裁规则的情形，基金托管东说念主和境外 托管东说念主将无法连接为本基金提供托管服务。如新任境外托管东说念主、临时基金托管东说念主或新任基金 托管东说念主无法实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，由此可能影响基金财富的平常运 作或使基金财富遭受损失。 二、 投资风险 动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券商场可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅高下限的规则，因此对于无涨跌幅高下限的规则证券商场的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来商场的急剧下落，从而带来投资风险的增多。 币兑换进行限定、限定成本外流、征收高额税收等，会对基金投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪犯交易，或受到更严格的不休，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被动进行调整，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现商场大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东说念主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东说念主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 孳生品进行投资，但孳生品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、孳生品价钱与其基础品种的联系度裁汰带来的风险等，由此可能会增多基金净值的波动 幅度。在本基金中，孳生品将仅用于避险和进行组合的灵验不休。 估等，支持其作念出投资决策。关联词金融模子通常是建立在一系列的学术假定之上的，投资实 践和学术假定之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性时常受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金不休东说念主在使用金融模子时，濒临出现破绽论断的可能性，形成投资风 险。 行东说念主出现爽约、拒却支付到期本息，都可能导致基金财富损结怨收益变化。 三、 流动性风险      本基金为境外股票指数基金，主要投资于标的指数成份股、备选成份股及追踪灭亡标 的指数的公募基金等，同期适度参与非成份股、固定收益品种、货币商场用具及金融孳生品 等投资，一般情况下，这些财富商场流动性较好，但不撤废在特定阶段、特定商场环境下特 定投资标的出现流动性较差的情况。因此，本基金投资于上述财富时，可能存在以卑鄙动性 风险：一是基金不休东说念主建仓或进行组合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无 法按预期的价钱买卖或申赎等；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不顺应的价钱卖出股 票、债券、其他财富或赎回基金等。两者均可能使基金净值受到不利影响。      当本基金出现多数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的财富组合景况决定全额赎 回或部分宽限赎回；此外，如因商场剧烈波动或其他原因而出现一语气两个或两个以上绽开日 多数赎回，基金不休东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或降速支付赎回款项；当本基金发生巨 额赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回请求突出上一绽开日基金总份额 10%的，基金不休东说念主有 权对该单个基金份额握有东说念主超出该比例的赎回请求实施宽限办理。具体情形、法式见招募说 明书“基金份额的申购、赎回”之“多数赎回的认定及处理方式”                             。      发生上述情形时，投资东说念主濒临无法沿途赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基 金暂停或宽限办理投资者赎回请求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动 的风险。 影响   除多数赎回情形外，本基金备用流动性风险不休用具包括但不限于暂停接受赎回请求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他要领。   暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项等用具的情形、法式见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形”的联系规则。若本基金暂停赎回 请求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其握有的基金份额。若本基金降速支付赎回款项， 赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于握续握有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。短期赎回费由赎回基 金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财 产。短期赎回费的收取将使得投资者在握续握有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金财富估值”之“暂停估值的情形”的相 关规则。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法阐明本基金的基金份额净值，另一方 面基金将暂停接受申购赎回请求或降速支付赎回款项，将导致投资者无法申购或 赎回本基 金，或赎回款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。 四、 基金运作风险 或者差错而影响交易的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自基 金不休公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记结 算机构等等。 险或破绽，通常是指基金不休东说念主在筹备、整理、制证、填单、登账、编表、看守过火联系业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅有利所酿成的行动过失，从而对基金收益酿成影响的风险。 国外商场可能要求基金就股息、利息、成本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收规则可能发生变化，有可能对基金酿成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割时刻、资金算帐时 间有可能比国内需要更万古刻。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法赢得证券假贷收入甚而借出证券无 法退回的风险，从而导致基金财富发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务景况或其它原因不成履行付款或结算的义务，从而对基金财富价值酿成 不利影响。 五、 本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金    的风险评级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述仅 为主要基于基金投资标的与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资 基金业协会发布的《基金召募机构投资者顺应性不休实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金产品按照风险由低到高礼貌进行风险级别评定辩别，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、鸿沟更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭臬和方法的相反，对灭亡产品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金践诺运作 情况等当令调整对本基金的风险评级。敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受智力与产品风险之间的匹配训诲，并须实时温文销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。 六、 其他风险 基金托管东说念主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平常办事,从而 影响基金的各项业务按平常时限完成、使投资者和握有东说念主无法实时查询权益、进行日常交易 以致利益受损。 作中自身莫得过失，关联词当事东说念主托付的或无任何关系的第三方的算作可能影响到当事东说念主，并 且进一步影响到基金的收益。               第四节 基金的投资 一、 投资想法   紧密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪纰谬的最小化。 二、 投资鸿沟   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合海涵 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪灭亡标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场用具、经中国证监会认同的境社交易所上市交易的期权、期货等金融孳坐蓐品和法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应法式后，本基金不错将 其纳入投资鸿沟，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的联系规则践诺。   本基金投资于股票的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪灭亡标的指数的公募基金的财富不低于非现款基金财富的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律法则的联系规则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述财富配置比 例进行调整。 三、 投资策略   本基金主要遴聘完全复制法进行投资。本基金力图将年化追踪纰谬逼迫在 4%以内，日 追踪偏离度实足值的平均值逼迫在 0.35%以内。   本基金以追求标的指数恒久增长的结实收益为宗旨，在裁汰追踪纰谬和逼迫流动性风险 的双重敛迹下构建指数化的投资组合。本基金主要按照标的指数的成份股组成过火权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况（如股 票停牌、流动性不及）导致无法赢得实够数目的股票时，基金不休东说念主将搭配使用其他合理方 法进行顺应的替代。   本基金可能将一定比例的基金财富投资于以标的指数为追踪标的的公募基金 以及股指 期货等金融孳生品，以优化投资组合的建立，达到从简交易成本和灵验追踪标的指数进展的 目的。   本基金在践诺不休过程中可能由于投资者申购而增多的资金可能不成实时地 振荡为目 标指数的成份股票、或为了应付可能发生的较大限制赎回而握有较多现款，基于流动性不休 及策略性投资的需要，本基金可顺应投资于固定收益品种和货币商场用具。   本基金主要选用组合复制策略柔顺应的替代性策略结束对标的指数的紧密追踪。同期， 本基金可顺应借出证券，以更好结束本基金的投资想法。   （1）组合复制策略   本基金主要选用完全复制法进行投资，即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合，并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组合进行相应调整。   （2）替代性策略   当商场流动性不及、法律法则限定投资某只股票、基金不休东说念主认定不顺应投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数组成及权重进行组合构建时，基金不休东说念主将通过投资其他成份 股、非成份股进行替代，并以裁汰追踪纰谬为想法，优化投资组合的配置结构。在进行替代 投资时，本基金所握有基金或金融孳生品应稳当联系投资比例的限定。   本基金基于流动性不休及策略性投资的需要，将顺应投资于固定收益品种和货币商场工 具，  主要目的是在保证基金财富流动性的同期灵验利用基金财富，提高基金财富的投资收益。   （1）减少现款牵扯   研究到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题，本基金将保留一定的 现款，用于鼎沸赎回资金及证券交易的交收要求，可能形成现款牵扯，影响指数追踪。为更 好地结束投资想法，本基金可通过金融孳生品裁汰现款握仓对追踪后果的影响。   （2）投资替代   如因法律法则限定、基金限制制约或流动性制约，导致本基金不成完全按照标的指数的 组成投资于指数成份股，或出现境外商场联系法则、国法辞谢本基金投资联系股票的情形时， 为更好地结束投资想法，本基金可投资于个股期权、互换等金融孳生品，进行投资替代。 的前提下，革职法律法则的规则，相应调整或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、 功绩相比基准   本基金的标的指数为标普生物科技精选行业指数（价钱指数）。   本基金功绩相比基准为：   标普生物科技精选行业指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+活期入款利率（税后） ×5%。   畴昔若出现标的指数不稳当法律法则及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会答谢并建议措置有狡计，如更换基金标 的指数、诊疗运作方式、与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额握有东说念主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有狡计确依时间，基金不休东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息革职基金份额握有东说念主利益优先原则 支握基金 投资运作。 五、 风险收益特征   本基金属股票指数基金，预期风险与收益水平高于搀和基金、债券基金与货币商场基金。 本基金主要遴聘组合复制策略柔顺应的替代性策略结束对标的指数的紧密追踪，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   本基金主要投资好意思国证券商场，需承担汇率风险以及境外商场的风险。 六、 投资决策依据与决策法式   （1）国度关系法律法则和基金合同的关系规则。   （2）标的指数的编制方法过火调整公告等。   （3）对质券商场发展趋势的研究与判断。   (1) 基金司理制定财富配置狡计，按照公司轨制提交审议并实施。   (2) 基金司理依据指数成份股名单及权重，进行投资组合构建。   (3) 当发生以下情况时，基金不休东说念主将对投资组合进行调整，以裁汰追踪纰谬,结束对        标的指数的紧密追踪。          权重的影响，当令进行投资组合调整。          指数成份股调整对投资组合的影响，在此基础上确定组合调整策略。          密切温文这些情形对指数的影响，并据此确定相应的投资组合调整策略。          本基金投资联系股票时，基金不休东说念主研究制定成份股替代策略，并当令进行组          合调整。          析这些情形对追踪纰谬的影响，据此对投资组合进行相应调整。   (4) 指数成份股发生彰着负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基     金不休东说念主将按照基金份额握有东说念主利益优先的原则，综合研究成份股的退市风险、其     在指数中的权重以及对追踪纰谬的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合     进行相应调整。   (5) 投资风险不休部门依期对投资组合的追踪纰谬进行量化评估，提供基金司理参考。   (6) 基金司理参考关系研究答谢及投资风险不休部的答谢，实时进行投资组合调整。 七、 投资辞谢与限定   基金的投资组合应革职以下限定：   （1）    基金握有灭亡家银行的入款不得突出基金净值的 20%，银行应当是中资交易银 行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级机构 评级的境 外银行。在基金托管账户的入款不错不受上述限定。   （2）    基金握有与中国证监会签署双边监管配合海涵备忘录国度或地区除外 的其他 国度或地区证券商场挂牌交易的证券财富不得突出基金财富净值的 10%，其中握有任一国度 或地区商场的证券财富不得突出基金财富净值的 3%。   （3）    基金握有非流动性财富市值不得突出基金净值的 10%。前项非流动性财富是指 法律或《基金合同》规则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富。   （4）    基金握有境外基金的市值悉数不得突出基金净值的 10%。握有货币商场基金可 以不受前述限定。   （5）     基金不休东说念主不休的沿途基金握有任何一只境外基金，不得突出该境外基金总份 额的 20％。   （6）     为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金财富 净值的   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得突出该基金财富净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限定的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致。   （9）     法律法则另有规则时，从其规则。   基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或灵验不休，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则：   （1）基金的金融孳生品沿途敞口不得高于基金财富净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 孳生品支付的启动用度的总额不得高于基金财富净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当稳当以下要求： 信用评级机构评级。 价值停止交易。   （4）基金拟投资孳生品，基金不休东说念主在产品召募请求中应当向中国证监会提交基金投 资孳生品的风险不休经由、拟遴聘的组合避险、灵验不休策略。   （5）基金不休东说念主应当在基金司帐年度终端后 60 个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度答谢。   （6）基金不得径直投资与什物商品联系的孳生品。   （1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当选用市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据契约和关系法律有权保留和处置担保物以鼎沸索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平常商场惯例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金不休东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和关系法律有权保留或处置卖出 收益以鼎沸索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和关系法律有权保留或处置 已购入证券以鼎沸索赔需要。   （5）基金不休东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未退回证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得突出基金总财富的 50％。   前项比例限定筹备，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总财富。 金合同》的约定。上述时间，基金的投资鸿沟、投资策略应当稳当《基金合同》的约定。除 上述“1、组合限定”          （7）、             （8）除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等 基金不休东说念主之外的因素致使基金投资不稳当《基金合同》约定的投资比例规则的，应当在超 过比例后三十个办事日内遴聘合理的交易要领进行调整，以稳当投资比例限定要求。法律法 规另有规则时，从其规则。   为小器基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）    承销证券；   （2）    违背规则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）    从事承担无穷职责的投资；   （4）    购买不动产；   （5）    购买房地产典质按揭；   （6）    购买可贵金属或代表可贵金属的凭证；   （7）    购买什物商品；   （8）    除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款；   （9）    利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；   （10）   参与未握有基础财富的卖空交易；   （11）   购买证券用于逼迫或影响刊行该证券的机构或其不休层；   （12）   径直投资与什物商品联系的孳生品；   （13）   向基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）   从事内幕交易、专揽证券价钱过火他不刚直的证券交易举止；   （15）   法律、行政法则和中国证监会规则辞谢从事的其他举止。 大蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当稳当基金的投资想法和投资策略，革职握有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全内 部审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱践诺。联系交易必须预先得到托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与透露。紧要关联交易应提交不休东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。不休东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 和要求，本基金可不受联系限定。法律法则或监管部门对上述投资组合限定、辞谢行动规则 或从事关联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托管东说念主 协商一致，基金不休东说念主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额握有东说念主大会审议。 联系业务，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。 八、 基金不休东说念主代表基金哄骗所投资证券产生权利的处理原则及方 法 有东说念主的利益； 九、 孳生品投资的风险不休与决策经由     （一）投资孳生品的风险不休     金融孳生品的投资过程，同期亦然风险不休的过程。在金融孳生品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险不休和过后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风 险监控体系。 运作机制、风险有潜入的研究和分析。对拟投资有狡计可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融孳生品的投资有狡计经审批后方可践诺。 并利用当代金融工程的妙技对对组合进行风险评估。基金司理或孳生品研究组对孳生品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝孳生品的牺牲突出投资有狡计驻扎的想法，应按轨制进行陈述， 并研究选用强制平仓等要领以幸免出现严重的风险事件。 投资回来分析和风险评估，识别里面逼迫中的时弊和系统中的不及，提供改进的建议；依期 评估、核定和改进风险不休政策。     （二）投资孳生品的决策经由 投资需求及联系答谢，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提交加 中交易室践诺。 十、 代理投票 实务操作等存在的相反，充分研究提案的合感性，并综合研究投资参谋人、孤独第三方研究机 构等的办法后，弃取合适的方式哄骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对握股比 例较小或审议非病笃事项、支付较高用度等情况时，基金不休东说念主不错弃取不参与上市公司的 投票。 托管东说念主或第三方代理投票机构投票等方式。 十一、   证券交易不休 供研究服务质地、法则监管资讯服务以及价值孝敬等方面。   （1）交易践诺智力。主要指券商是否概况对投资指示进行灵验的践诺，以及能否取得 较高质地的成交结果。揣度交易践诺智力的方针主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对商场的影响等；   （2）研究答谢的质地。主如若指券商能否提供高质地的宏不雅经济研究、行业研究及市 场走向、个股分析答谢和专题研究答谢，答谢内容是否紧密，投资建议是否准确等；   （3）提供研究服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、研究府上分享、路演服 务、日常相通交流、接受托付研究的服务质地等方面；   （4）法则监管资讯服务。主要包括境外投资法律规则、交易监管国法、信息透露、个 东说念主利益打破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝敬。主如若指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务智力培育上所 作念的培训服务、对公司投资培育所作出的孝敬；   （6）其他因素。主如若证券经纪商的财务景况、经营行动范例、风险不休机制、连年 内有无紧要违章行动等。   基金不休东说念主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分拨。评价证券经纪商将重心 依据其交易践诺智力、研究答谢质地、提供研究服务质地、法则监管资讯服务和价值孝敬等 方面的方针，并遴聘非常制进行评分。   评分的筹备公式是：∑i(第 i 项评价式样×式样权重)，其中各式样权重由基金不休东说念主 根据联系法则要乞降里面轨制进行确定。   本基金不休东说念主将根据关系规则，在基金依期答谢中对所弃取的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行透露。对于在证券经纪商弃取和交易 量分拨中存在或潜在的利益打破，不休东说念主应该本着尽可能小器握有东说念主的利益进行妥善处理， 并按规则进行答谢。 十二、    其他   若基金不休东说念主注册并成立追踪标的指数的交易型绽开式指数基金（ETF），在不改变本基 金投资想法的前提下，本基金可变更为该 ETF 的蓄积基金。该蓄积基金将其绝大部分基金财 产投资于追踪灭亡标的指数的 ETF，紧密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪纰谬最 小化。该蓄积基金具体投资鸿沟及比例等将依据届时灵验的法律法则或监管机构要求确定。 以上变更需经基金不休东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额握有 东说念主大会审议。 十三、    基金投资组合答谢（未经审计）   本基金不休东说念主的董事会及董事保证本答谢所载府上不存在乌有纪录、误导性诠释或紧要 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   本基金的托管东说念主中国设备银行股份有限公司根据本基金合同的规则，复核了本答谢的内 容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性诠释或者紧要遗漏。   本投资组合答谢关系数据的时间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                      占基金总资 序号             式样                金额(东说念主民币元)                                                      产的比例(%)       其中：平凡股                        303,428,125.50      92.53       存托凭证                                          -        -       优先股                                           -        -       房地产相信                                         -        -       其中：债券                                         -        -       财富支握证券                                        -        -       其中：远期                                         -        -       期货                                            -        -       期权                                            -        -       权证                                            -        -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                     -        -       产      国度（地区）     公允价值(东说念主民币元)               占基金财富净值比例（％） 好意思国                    303,428,125.50                    92.79 悉数                    303,428,125.50                    92.79  注：(1) 国度（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。  (2) ADR、GDR 按照存托凭证自身挂牌的证券交易所确定。       行业类别      公允价值（东说念主民币元）              占基金财富净值比例（％） 动力                        -                                 - 材料                                -                         - 工业                                -                         - 非必需花消品                            -                         - 必需花消品                             -                         - 保健                   303,428,125.50                     92.79 金融                                -                         - 信息本事                              -                         - 电治服务                              -                         - 公用职业                              -                         - 房地产                               -                         - 悉数                   303,428,125.50                     92.79  注：以上分类遴聘全球行业分类圭臬（GICS）。     （1） 答谢期末按公允价值占基金财富净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资 明细                                    所                        公司          在    所属                               占基金 序     公司称呼（英           称呼   证券     证    国度        数目      公允价值（东说念主         财富净 号       文）             （中   代码     券    （地       （股）       民币元）          值比例                        文）          市        区)                           （％）                                    场                                    纳                                    斯                                    达                                    克      Exact Sciences         EXAS           Corp               US                                    券                                    交                                    易                                    所                                    纳                                    斯                                    达          Viking                    克                             VKTX 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     本基金本答谢期末未握有债券。      本基金本答谢期末未握有债券。      本基金本答谢期末未握有财富支握证券。      本基金本答谢期末未握有金融孳生品。      本基金本答谢期末未握有基金。      （1） 基金不休东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案 旁观，或在答谢编制日前一年内受到公开责备、处罚的情形。      （2） 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库。      （3） 其他财富组成  序号                  称呼                     金额（东说念主民币元） （4） 答谢期末握有的处于转股期的可诊疗债券明细 本基金本答谢期末未握有处于转股期的可诊疗债券。 （5） 答谢期末前十名股票中存在畅达受限情况的说明 本基金本答谢期末前十名股票中不存在畅达受限情况。                           第五节 基金的功绩     基金不休东说念主依照恪尽责守、本分信用、严慎勤劳的原则不休和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔进展。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同见效日为 2016 年 12 月 13 日，基金合同见效以来（截止 2023 年 12 月 31 日）的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示： 准收益率相比                          净值增长率 功绩相比基 功绩相比基准                净值增长率    阶段                     圭臬差     准收益率 收益率圭臬差       (1)－(3)   (2)－(4)                 （1）                           （2）      （3）      （4） 自基金合同生         -0.14%     0.13%   -2.30%    1.48%    2.16%    -1.35% 效日至 2016 年 12 月 31 日 日至 2017 年 日至 2018 年 日至 2019 年 日至 2020 年 日至 2021 年 日至 2022 年 日至 2023 年 自基金合同生         30.68%     2.03%   50.83%    2.07%   -20.15%   -0.04% 效日至 2023 年 12 月 31 日 准收益率相比                          净值增长率 功绩相比基 功绩相比基准                净值增长率    阶段                     圭臬差     准收益率 收益率圭臬差       (1)－(3)   (2)－(4)                 （1）                           （2）      （3）      （4） 年 12 月 31 日 日至 2022 年 日至 2023 年 年 12 月 31 日     注：（1）自 2021 年 7 月 23 日起，本基金增设 C 类份额类别，份额初度阐述日为 2021 年 7 月 26 日。     （2）同期功绩相比基准还是诊疗为以东说念主民币计价。     （3）上述净值进展数据按照《证券投资基金信息透露编报国法第 2 号编制与透露>》的联系规则编制。     （4）本基金历任基金司理情况：林伟斌，不休时刻为 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，不休时刻为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，不休时刻 为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 4 月 22 日；FAN BING（范冰），不休时刻为 2017 年 3 月 25 日至 2021 年 4 月 14 日；庞亚平，不休时刻为 2023 年 2 月 10 日至 2024 年 7 月 12 日。                   第六节 基金不休东说念主 一、 基金不休东说念主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   确立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东说念主：刘晓艳   研究电话：400 881 8088   研究东说念主：李红枫   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督不休委员会，证监基金字20014 号   经营鸿沟：公开召募证券投资基金不休、基金销售、特定客户财富不休                       鼓励称呼        出资比例               广东粤财相信有限公司          22.6514％               广发证券股份有限公司          22.6514％                盈峰集团有限公司           22.6514％            广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％           广州市广永国有财富经营有限公司         7.5505％         珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％         珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％         珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％         珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％         珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％         珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                总 计                  100％ 二、 主要东说念主员情况   詹余引先生，工商不休博士。现任易方达基金不休有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达财富不休有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部研究研究室总司理助理，祥瑞证券有限职责公司研究研究部副总司理（主握 办事）、国债部副总司理（主握办事）、财富不休部副总司理、财富不休部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资不休部副总司理（主握办事），寰宇社会保障基金理事会投资部财富 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资参谋人学院不休有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资应许部副司理、基金经 理、基金投资应许部副总司理，易方达基金不休有限公司督察员、监察部总司理、总裁助理、 商场总监、副总司理、副董事长，易方达财富不休有限公司董事，易方达财富不休（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等不休东说念主职工商不休硕士（EMBA）。现任易方达基金不休有限公司董 事，广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限职责公司副董事长。曾任 珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资 控股有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室西席，江西省永修县招商设备局招商办科员， 广发证券有限职责公司投资银行总部、投资应许总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金不休有限公司筹备组成员、投资不休部职员、基金司理、投资不休部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际财富不休有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元成本不休有限公司董事。   邝广雄先生，工商不休硕士。现任易方达基金不休有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、践诺总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东说念主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料本事股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司践诺董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资不休有限公司践诺董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司践诺 董事、司理，宁波盈峰财富不休有限公司践诺董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   邓谦先生，不休学硕士。现任易方达基金不休有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业不休 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟成本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司成本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金不休有限公司孤独董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司孤独董事，艾尔玛科技股份有限公司 孤独董事，祥鑫科技股份有限公司孤独董事，广州恒运企业集团股份有限公司孤独董事。曾 任好意思国天普大学法学院造访副教学，广东凯金新动力科技股份有限公司孤独董事，江苏凯强 医学训诲有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司孤独董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金不休有限公司孤独董事，清华大学经济不休学院 教学、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非践诺董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘大家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑不休工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济不休学院讲师、副教学、本事经济与不休系主任、 窜改创业与策略系主任、院长助理、副院长、党委文书，山东新北洋信息本事股份有限公司 孤独董事，中融东说念主寿保障股份有限公司孤独董事,深圳市力合科创股份有限公司孤独董事。   刘劲先生，工商不休博士。现任易方达基金不休有限公司孤独董事，长江商学院司帐与 金融教学、投资研究中心主任、教学不休委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森不休学院助理教学、副教学、毕生教学，长江商学院行政副院长、DBA 式样副院长、创创社区式样发起东说念主兼副院长，云南白药集团股份有限公司孤独董事，瑞士银 行（中国）有限公司孤独董事，秦川机床用具集团股份公司孤独董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司孤独董事，中国天伦燃气控股有限公司孤独非践诺董事。   刘发宏先生，工商不休硕士。现任易方达基金不休有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限职责公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指挥员、东说念主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心司帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务参谋人有限公司式样司理，珠海市迪威有限公司司帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业设备有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东说念主力资源部总司理，广东粤财相信有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司监事，广州市广永国有财富经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业设备部秘书，中国东说念主民银行广州分行统计 研究处干 部、货币信贷不休处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有财富经营有限公司总裁，广州金融财富交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽酒店有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金不休有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资不休有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司监事、总裁助理、党群办事部联 席总司理，易方达财富不休有限公司监事，易方达私募基金不休有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金不休有限 公司综合不休部副总司理、东说念主力资源部副总司理、商场部总司理、互联网金融部总司理、综 合不休部总司理、行政不休部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司监事、权益投资不休部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财相信投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业研究研究有限公司不休研究式样司理，湖南证券投资银行总部式样司理，融通基 金不休有限公司研究筹划部研究员，易方达基金不休有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司监事、东说念主力资源部总司理，易方 达财富不休有限公司董事，易方达私募基金不休有限公司董事，易方达财富不休（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限职责公司职员，金鹰基金不休有限公司投资不休部交易员， 易方达基金不休有限公司聚首交易室交易员、总司理助理、副总司理，研究部总司理助理、 副总司理，权益运作支握部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金不休有限公司践诺总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达财富不休（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不休有限公司研究员、投 资不休部司理、基金司理、基金投资部副总司理、研究部副总司理、研究部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等不休东说念主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商不休硕士（EMBA）。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等管 理东说念主员、固定收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富不休委员会委员，易方达资 产不休有限公司董事，易方达私募基金不休有限公司董事长，易方达财富不休（香港）有限 公司董事长、QFI 业务负责东说念主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司 投资部副总司理，广发证券有限职责公司研究员，易方达基金不休有限公司基金司理、固定 收益部总司理、现款不休部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、 固定收益首席投资官，易方达财富不休（香港）有限公司商场及产品委员会委员。   娄利舟女士，工商不休硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副 总司理级高等不休东说念主员、FOF 投资决策委员会委员，易方达私募基金不休有限公司董事，易 方达国际控股有限公司董事长，易方达财富不休（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限 职责公司证券营业部分析师、研究所策略研究员、经纪业务部高等司理，易方达基金不休有 限公司销售支握中心司理、商场部总司理助理、商场部副总司理、广州分公司总司理、北京 分公司总司理、总裁助理，易方达财富不休有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员。曾任 中国经济设备相信投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 研究部行业研究员，易方达基金不休有限公司商场拓展部主管、基金司理、商场部华东区大 区销售司理、商场部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、商场总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、发展 研究中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金不休有限公司 商场拓展部副总司理、监察部总司理、督察长。   范岳先生，工商不休硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、基 础设施财富不休委员会委员，易方达财富不休有限公司董事，易方达财富不休（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 不休部总监，易方达财富不休有限公司副董事长。   高松凡先生，工商不休硕士（EMBA）。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等 不休东说念主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东说念主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席商场总监，易方达基金不休有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东说念主民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金不休有 限公司运作支握部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达财富不休（香港）有限公 司董事，易方达私募基金不休有限公司监事，易方达财富不休有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不休有限公司行业研究员、基金司理助理、 研究部总司理助理。   陈丽园女士，不休学硕士、法律硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等管 理东说念主员，易方达财富不休（香港）有限公司董事。曾任易方达基金不休有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规不休总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达财富不休有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、固定 收益及多财富投资决策委员会委员、基础设施财富不休委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金不休有限公司债券研究员、基金司理助理、固定收益研究部负责东说念主、固定收益总部总经 理助理、固定收益研究部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、固 定收益及多财富投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金不休有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多财富投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金不休有限公司商场拓 展部研究员、商场拓展部副司理、商场部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业研究员、 基金司理助理、研究部总司理助理、研究部副总司理、研究部总司理。   陈皓先生，不休学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金不休有限公司行业研究 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金不休有限公司行业研究员、基金司理助理、投资经 理、研究部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金不休有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限职责公司信息本事中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金不休 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金不休有限公司信息本事部副 总监（主握办事）、总监，易方达基金不休有限公司信息本事部副总司理、系统研发部副总 司理、本事运营部总司理、数据平台研发中心总司理、经营与支握中心总司理。   杨冬梅女士，工商不休硕士、经济学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高 级不休东说念主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限职责公司投资 应许部职员、发展研究中心商场研究部负责东说念主，南边证券股份有限公司研究所高等研究员， 招商基金不休有限公司机构应许部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金不休有限公 司宣传筹划专员、商场部总司理助理、商场部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹划 部总司理，易方达财富不休（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险不休部总司理。曾任易方达基金不休有限公司金融工程研究 员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总司理助理、投资风险不休部总司理助理、投资风 险不休部副总司理、投资风险不休与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金不休有限公司督察长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会办事，曾任易方达基金 不休有限公司公司法律事务部总司理，易方达财富不休有限公司董事。   王骏先生，司帐硕士。现任易方达基金不休有限公司副总司理级高等不休东说念主员（首席市 场官）、渠说念与营销不休部总司理、产品想象与业务窜改部总司理。曾在普华永说念中天司帐 师事务所、证监会广东监管局办事，曾任易方达财富不休有限公司副总司理、合规风控负责 东说念主、常务副总司理、董事。   宋钊贤先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金不休有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任易方达基金不休有限公司投资支握专员、研究员、投资司理助理、投资 司理，易方达财富不休（香港）有限公司基金司理。宋钊贤历任基金司理及现任基金司理助 理的基金如下： 历任基金司理的基金                       任职时刻         离任时刻 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF          2020-09-05    - 易方达 MSCI 中国 A 股国际通 ETF 蓄积发起式    2020-09-05    - 易方达中证红利 ETF                     2020-09-05    - 易方达中证红利 ETF 蓄积发起式               2020-09-05    - 易方达上证 50 指数（LOF）                2021-01-16    - 易方达中证国有企业窜改指数（LOF）              2021-01-16    - 易方达中证香港证券投资主题 ETF               2021-04-15    - 易方达标普医疗保健指数（QDII-LOF）                    2021-04-15         - 易方达标普生物科技指数（QDII-LOF）                    2021-04-15         - 易方达中证石化产业 ETF                            2021-06-09         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF                 2021-10-29         - 易方达中证当代农业主题 ETF                          2021-12-02         - 易方达 MSCI 中国 A50 互联互通 ETF 蓄积              2021-12-28         - 易方达中证装备产业 ETF                            2021-12-29         - 易方达恒生港股通新经济 ETF                          2022-03-03         - 易方达中证全指建筑材料 ETF                          2022-03-04         - 易方达中证装备产业 ETF 蓄积发起式                      2023-07-25         - 现任基金司理助理的基金 易方达中证龙头企业指数                       易方达 MSCI 好意思国 50ETF（QDII） 易方达北证 50 成份指数                     易方达中证石化产业 ETF 蓄积发起式 易方达中证家电龙头指数发起式                    易方达中证 A50ETF    本基金历任基金司理情况：林伟斌，不休时刻为 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日；张胜记，不休时刻为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年 8 月 10 日；刘树荣，不休时刻为 至 2021 年 4 月 14 日；庞亚平，不休时刻为 2023 年 2 月 10 日至 2024 年 7 月 12 日。    本公司指数投资决策委员会成员包括：林伟斌先生、余海燕女士、FAN BING（范冰）先 生。    林伟斌先生，易方达基金不休有限公司指数投资部总司理、基金司理。    余海燕女士，易方达基金不休有限公司指数投资部副总司理、基金司理。    FAN BING（范冰）先生，易方达基金不休有限公司指数投资决策委员会委员，易方达资 产不休（香港）有限公司首席投资官（国际指数）、就证券提供办法负责东说念主员（RO）、提供资 产不休负责东说念主员（RO）、投资决策委员会委员。 三、 基金不休东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、诊疗和登记事宜； 四、 基金不休东说念主的承诺 监会的关系规则，建立健全里面逼迫轨制，选用灵验要领，退守违背现行灵验的关系法 律、法则、规章、基金合同和中国证监会关系规则的行动发生。 逼迫轨制，选用灵验要领，退守下列行动发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制地对待其不休的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会辞谢的其他行动。 律、法则及行业范例，本分信用、勤劳尽责，不从事以下举止：  （1）越权或违章经营；  （2）违背基金合同或托管契约；  （3）有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）拒却、干与、缺乏或严重影响中国证监会照章监管；  （6）粗疏职责、滥用权力；  （7）违背现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规则，泄 露在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易隐秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资狡计等信息；   （8）违背证券交易局势业务国法，利用对敲、倒仓等妙技专揽商场价钱，扰乱商场秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息透露和告白中有利含有乌有、误导、讹诈身分；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的行动。   （1）依照关系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的关系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关系规则， 露出在职职时间瞻念察的关系证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资狡计等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过火他举止。 五、 基金不休东说念主的里面逼迫轨制   为保证公司范例化运作，灵验地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额握有东说念主利益，小器公司及公司鼓励的正当权益，本基金不休东说念主建立了科学、严 密、高效的里面逼迫体系。   （1）保证公司经营不休举止的正当合规性；   （2）保证种种基金份额握有东说念主及托付东说念主的正当权益不受侵犯；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营不休效率，确保业务稳健经营运行和受托财富安 全无缺，结束公司的握续、健康发展，促进公司结束发展策略；   （4）督促公司整体职工信守职业操守，梗直诚信，正直自律，勤劳尽责；   （5）小器公司的声誉，保握公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面逼迫应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员,并 涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要津。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，小器内控轨制 的灵验践诺。   （3）孤独性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保握相对孤独，除罪犯律法则另有 规则，公司基金财富、自有财富、其他财富的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭果然立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营不休方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫后果。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵循大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面逼迫 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本不休轨制；第四个 层面是部门和业务不休轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该革职相应的法式，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵牾。公司青睐对轨制的握续训诲，迷惑业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险逼迫的要求，延续检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连结于通盘公司举止。鼓励会、董事会、监事会和不休层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经营业务和 不休法式必须治服不休层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项办事必须是在业务授权鸿沟内 进行。公司紧要业务的授权必须选用书面样子，授权书应当明确授权内容。公司授权应顺应， 对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司研究业务   研究办事应保握孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不刚直影响；建立严谨的研究办事 业务经由，形成科学、灵验的研究方法；建立投财富品备选库轨制，研究部门根据投财富品 的特征，在充分研究的基础上建立和小器备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保握畅 通的交流渠说念；建立研究答谢质地评价体系，延续提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效大肆原则制定合理的决策法式； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的敛迹轨制和考察轨制。 建立严格的投资辞谢和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在规则的风险权限鸿沟内；建立科学的投资功绩评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立聚首交易部门和聚首交易轨制，投资指示通过聚首交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；聚首交易部门应付交易指示进行审核， 建立自制的交易分拨轨制，确保自制对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档看守；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险逼迫点建立健全范例的系统 和经由，以基金为司帐核算主体，孤独建账、孤独核算。通过合理的估值方法和估值法式等 司帐要领，真确、无缺、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务核算。同期建立 司帐档案看守轨制，确保档案真确无缺。   （6）信息透露   公司建立了完备的信息透露轨制，指定了信息透露负责东说念主，并建立了相应的轨制经由规 范联系信息的蚁集、组织、审核和发布，努力确保公开透露的信息真确、准确、无缺、实时。   （7）监察与合规不休   公司确立督察长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规不休办事的需要 和董事会授权，督察长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案府上，就里面逼迫轨制的 践诺情况独随即履行查验、评价、答谢、建议职能。督察长依期和不依期向董事会答谢公司 里面逼迫践诺情况，董事会对督察长的答谢进行审议。   公司确立监察合规不休部门，并保障其孤独性。监察合规不休部门按照公司规则和督察 长的安排履行监察与合规不休职责。   监察合规不休部门通过依期或不依期查验里面逼迫轨制的践诺情况，督促公司和旗下基 金的不休运作范例进行。   公司董事会和不休层充分青睐和支握监察与合规不休办事，对违背法律、法则和公司内 部逼迫轨制的，根究关系部门和东说念主员的职责。 （1）本公司承诺以上对于里面逼迫轨制的透露真确、准确； （2）本公司承诺根据商场变化和公司业务发展延续完善里面逼迫轨制。               第七节 基金的份额类别   一、本基金将基金份额分为不同的类别。在投资东说念主申购基金时收取申购用度，并不再从 本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类基金财富入网提 销售服务费，并不收取申购用度的基金份额，称为C类基金份额。在每一份额类别内，根据 申购、赎回计价币种的不同，分为东说念主民币基金份额和好意思元基金份额。以东说念主民币计价并进行申 购、赎回的份额类别，称为东说念主民币基金份额；以好意思元计价并进行申购、赎回的份额类别，称 为好意思元基金份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）。   本基金对A类东说念主民币份额、A类好意思元份额、C类东说念主民币份额、C类好意思元份额分别确立代码， 分别透露基金份额净值和基金份额累计净值。系数类别的东说念主民币基金份额和好意思元基金份额合 并投资运作，共同承担投资换汇产生的用度。投资者在申购基金份额时可自行弃取基金份额 类别，并托福相应币种的款项。   每类基金份额的具体规则详见下表：   份额类别     A类东说念主民币份额      A类好意思元份额    C类东说念主民币份额      C类好意思元份额    申购费        收取          收取        不收取         不收取  初度申购最低金   1元（直销中心      1好意思元（直销    1元（直销中心      1好意思元（直销     额       为50,000元）   中心为100好意思    为50,000元）   中心为100好意思                           元）  追加申购最低金   1元（直销中心                1元（直销中心     额       为1000元）     中心为100好意思    为1000元）     中心为100好意思  单笔赎回最低份                  元）                     元）     额  基金交易账户最  低基金份额余额  销售服务费（年                无          无          0.35%      0.35%    费率）   注：本基金不同份额类别的最低申购名额、交易级差、适用费率及销售渠说念等有所相反， 并可能通常发生调整，敬请投资者赐与温文。   二、除非基金不休东说念主在畴昔条件老成后另行公告通达联系业务，本基金不同基金份额类 别之间不得彼此诊疗。在畴昔商场和本事老成时，本基金可增设好意思元现钞或其他外币种类的 基金份额，通过指定的销售渠说念接受投资者申购与赎回，该事项毋庸召开基金份额握有东说念主大 会审议批准。好意思元现钞或其他外币种类的基金份额申赎的原则、用度等业务国法届时由基金 不休东说念主确定并提前公告。                  第八节 基金的召募   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的联系规则 召募，本基金还是中国证券监督不休委员会 2016 年 9 月 26 日《对于准予易方达标普生物科 技指数证券投资基金（LOF）注册的批复》（证监许可【2016】2198 号）注册。   本基金为境外股票指数基金，基金运作方式为契约型、上市绽开式（LOF），基金的存续 期为不依期。   本基金召募时间东说念主民币基金份额启动面值为东说念主民币 1.00 元，好意思元基金份额的启动面值 为东说念主民币基金份额的启动面值按照召募期终末一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元， 四舍五入保留极少点后 8 位。   本基金召募期自 2016 年 11 月 28 日至 2016 年 12 月 6 日。召募对象为稳当法律法则规 定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。              第九节 基金合同的见效 一、 基金合同的见效   本基金基金合同于 2016 年 12 月 13 日谨慎见效。自基金合同见效日起，本基金不休东说念主 谨慎脱手不休本基金。 二、 基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和财富限制   《基金合同》见效后，一语气二十个办事日出现基金份额握有东说念主数目起火二百东说念主或者基金 财富净值低于五千万元情形的，基金不休东说念主应当在依期答谢中赐与透露；一语气六十个办事日 出现前述情形的，基金不休东说念主应当向中国证监会答谢并建议措置有狡计，如诊疗运作方式、与 其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法则或基金合同另有规则时，从其规则。            第十节 基金份额的上市交易    一、基金份额的上市    根据关系规则，本基金合同见效后，本基金 A 类东说念主民币基金份额具备上市条件，自 2016 年 12 月 27 日起在深圳证券交易所上市交易（场内简称：标普生物科技 LOF，基金代码：    二、上市交易的基金份额    基金上市后，登记在证券登记系统中的场内 A 类东说念主民币基金份额可径直在深圳证券交 易所上市交易；登记在登记结算系统中的场外 A 类东说念主民币基金份额通过办理跨系统转托管 业务将基金份额转至证券登记系统后，方可上市交易。    三、上市交易的国法    本基金 A 类东说念主民币份额在深圳证券交易所的上市交易需革职《深圳证券交易所证券投 资基金上市国法》、《深圳证券交易所交易国法》等关系规则。    四、上市交易的用度    A 类东说念主民币份额上市交易的用度按照深圳证券交易所关系规则办理。    五、上市交易的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市    A 类东说念主民币份额的停复牌、暂停上市、复原上市和停止上市等事项按照《基金法》联系 规则和深圳证券交易所的联系规则践诺。具体情况见基金不休东说念主届时联系公告。    六、其他 等联系规则内容进行调整的，《基金合同》可相应赐与修改，此事项毋庸召开基金份额握有 东说念主大会审议。 相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 境社交易所在内的其他交易局势上市交易，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。             第十一节       基金份额的申购、赎回      本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种方式。投资者可通过场外方式申购与 赎回场外 A 类东说念主民币基金份额、A 类好意思元基金份额、C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元基金份 额，通过场内方式申购与赎回场内 A 类东说念主民币基金份额。      一、 申购与赎回的局势      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外东说念主民币基金份额和好意思元基金份额 的申购和赎回局势为场外基金销售机构的基金销售网点；场内东说念主民币基金份额的申购和赎回 局势为具有基金销售业务经历，且经深圳证券交易所过火指定的登记结算机构认同的会员单 位。      基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不休东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的 申购与赎回。      二、 申购和赎回的绽开日实时刻      投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的绽开日为上海证券交易所、 深圳证券交易所和好意思国主要证券交易所同期绽开交易的每个办事日（基金不休东说念主决定暂停申 购或赎回时除外）。      若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金不休东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调整，但应在实施前依照《信息 透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。      本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额已于 2016 年 12 月 27 日绽开日常申购、赎回业 务，本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额已于 2021 年 7 月 23 日绽开日常申购、赎回业 务。      基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或 者赎回或 者诊疗。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或诊疗请求且登记结算机 构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后筹备的对应份额类别的基金份 额净值为基准进行筹备，其中 C 类任一币种份额首笔申购当日为 C 类东说念主民币份额和 C 类好意思 元份额的首笔申购日，C 类东说念主民币份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类东说念主民币份额的基 金份额净值，C 类好意思元份额于首笔申购日的申购价钱为当日 A 类好意思元份额的基金份额净值； 握有东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先阐述的份额先赎回，后阐述的份额 后赎回，以确定所适用的赎回费率； 《业务国法》。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或登记结算机构对申购、赎 回业务等国法有新的规则，按新规则践诺。   基金不休东说念主可在不违背法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金不休东说念主必须在新 国法脱手实施前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   四、 申购和赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规则的法式，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的请求。   投资者申购东说念主民币基金份额时从东说念主民币账户缴款，赎回东说念主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东说念主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登 记结算机构阐述基金份额时，申购见效。   基金份额握有东说念主递交赎回请求，赎回成立，赎回是否见效以登记结算机构阐述为准。基 金份额握有东说念主赎回请求奏凯后，基金不休东说念主将指示基金托管东说念主在法律法则规则的期限内向基 金份额握有东说念主支付赎回款项。如国度外汇局联系规则有变更或本基金境外投资主要商场的交 易算帐国法有变更、基金境外投资主要商场及外汇商场休市或暂停交易、交易所或交易商场 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不休东说念主及基金托管东说念主所 能逼迫的因素影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生多数赎回或基 金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金不休东说念主应以交易时刻终端前受理灵验申购和赎回请求确今日算作申购或 赎回请求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东说念主应实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询请求的 阐述情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于申购请求及 申购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   基金不休东说念主在不违背法律法则的前提下，可对上述法式国法进行调整。基金不休东说念主应在 新国法脱手实施前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   五、 申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的 单笔最低金额为 50,000 元东说念主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东说念主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东说念主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东说念主民币。在稳当法律法则规则的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他规则的，需同期革职该销售机构的联系规则。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初度申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不通达 个东说念主投资者外币申购业务）。   在稳当法律法则规则的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规则的, 以各销售机构的业务规则为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或遴聘依期定额投资狡计时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计握有份额不设上限限定。对于可能导致单一投资 者握有基金份额的比例达到或者突出 50%，或者变相闪避 50%聚首度的情形，基金不休东说念主有 权按照联系法律法则选用逼迫要领。法律法则、中国证监会另有规则的除外。   申购本基金场内 A 类东说念主民币基金份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须 是整数金额（含申购费)。   基金份额握有东说念摆布理场外 A 类东说念主民币份额、C 类东说念主民币份额赎回时，每笔赎回请求的最 低份额为 1 份基金份额；基金份额握有东说念摆布理场内 A 类东说念主民币基金份额赎回时，每笔赎回申 请的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额握有东说念摆布理好意思元基 金份额赎回时，每笔赎回请求的最低份额为 10 份基金份额。如该账户在该销售机构托管的 该东说念主民币基金份额余额不及 1 份或该好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎回该类 基金沿途份额。   基金份额握有东说念主可将其沿途或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的某类别东说念主民币基金份额余额少于 1 份或单个交易账户的 某类别好意思元基金份额余额少于 10 份时，基金不休东说念主有权将基金份额握有东说念主在该销售机构托 管的该类别该币种基金剩余份额一次性沿途赎回。在稳当法律法则规则的前提下，各销售机 构对赎回份额限定有其他规则的，需同期革职该销售机构的联系规则。 的情况下，调整上述对申购金额和赎回份额、最低基金份额余额和累计握有基金份额上限的 数目限定，或者新增基金限制逼迫要领，基金不休东说念主必须在调整见效前依照《信息透露办法》 的关系规则在指定媒介公告。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等要领，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告。   六、 申购与赎回的费率 份额。   A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额收取申购用度，并不再从本类别基金财富入网提销售服 务费；C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额从本类别基金财富入网提销售服务费、不收取申购费 用。   本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的申购用度由申购基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度。本基金赎回用度由 基金赎回东说念主承担，对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产。   投资者在申购本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额时需缴纳申购费，具体费率如下：   （1）场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额申购费率      场外 A 类东说念主民币份额           A 类好意思元份额                                                 申购费率  申购金额 M(含申购费)          申购金额 M（含申购费）        M＜100 万元            M＜20 万好意思元              1.2%                                            东说念主民币基金份额 1,000 元/        M≥500 万元            M≥200 万好意思元              笔                                            好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过本公司直销中心申购 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施死别的申购费率。   特定投资群体指寰宇社会保障基金、照章确立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金狡计筹集的资金过火投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一狡计 以及鸠总狡计），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东说念主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金不休东说念主可将其纳入特定投资群体鸿沟。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额的特定投资群体具体费 率如下：       场外 A 类东说念主民币份额           A 类好意思元份额                                                  申购费率      申购金额 M(含申购费)        申购金额 M（含申购费）         M＜100 万元            M＜20 万好意思元              0.12%                                               东说念主民币基金份额 1,000 元/        M≥500 万元               M≥200 万好意思元                  笔                                               好意思元基金份额 200 好意思元/笔  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。  （2）场内 A 类东说念主民币份额申购费率  本基金场内 A 类东说念主民币份额的申购费率比照场外 A 类东说念主民币份额其他投资者（非特定 投资群体）的申购费率践诺。  （3）本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额不收取申购用度。  （1）本基金场内 A 类东说念主民币份额的赎回费率按握偶然刻递减，具体费率如下：                   握偶然刻（天）                 场内 A 类东说念主民币份额赎回费率  （2）本基金（包含场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额）的场外赎回费率按握偶然刻 递减，具体费率如下：                                           场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元                   握偶然刻（天）                                               份额赎回费率  （3）本基金 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率按握偶然刻递减，具体费率如下：                                           C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额                   握偶然刻（天）                                                赎回费率  （4）赎回用度由基金赎回东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取，基金不休 东说念主对握有期少于 7 天（不含）的基金份额握有东说念主所收取赎回费全额计入基金财产，对握有期 在 7 天以上（含）的基金份额握有东说念主所收取赎回用度总额的 25%计入基金财富，其余用于支 付登记结算费和其他必要的手续费。   （5）投资者份额握偶然刻记录国法以登记结算机构最新业务国法为准，具体握偶然刻 以登记结算机构系统记录为准。   对于每份申购份额，握有期自该基金份额申购阐述日至赎回阐述日（不含该日）。 或收费方式实施前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。 基金促销狡计，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间， 基金不休东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有死别的费率 优惠举止。   七、 申购份额与赎回金额的筹备   （1）申购份额余额的处理方式：申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应 的用度后，以请求当日对应份额类别的基金份额净值为基准筹备。场外 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额申购触及金额、份额的筹备结果均保留到极少 点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰谬计入基金财产。场内 A 类东说念主 民币份额申购触及金额的筹备结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部 分四舍五 入，由此产生的纰谬计入基金财产；场内 A 类东说念主民币份额申购触及份额的筹备结果遴聘截位 法保留到整数位，整数位后极少部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。   （2）赎回金额的处理方式：赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以请求当日对应 份额类别的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，筹备结果保留到极少点后两位，极少 点后第三位四舍五入，由此纰谬产生的收益或损左计入基金财产。   （1）A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 A 类东说念主民币份额、A 类好意思元份额，500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适 用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日该类基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主（非特定投资群体）投资 4 万元东说念主民币申购本基金场外 A 类东说念主民币份额， 申购费率为 1.2%，假定申购当日 A 类东说念主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东说念主民 币份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东说念主是申购场内 A 类东说念主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东说念主。具体筹备公式为：   践诺净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东说念主（特定投资群体）通过基金不休东说念主的直销中心投资 5 万元东说念主民币申购本基 金场外 A 类东说念主民币份额，申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类东说念主民币份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 A 类东说念主民币份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为 1.2%，假定申购当 日 A 类好意思元份额净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的 A 类好意思元份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   A 类好意思元份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   （2）若投资东说念主弃取 C 类东说念主民币份额、C 类好意思元份额，则申购份额的筹备公式如下：   申购份额=申购金额/ T 日该类基金份额净值   例如说明：   例：某投资东说念主投资 100,000 元申购本基金 C 类东说念主民币份额，假定申购当日 C 类东说念主民币份 额净值为 1.0400 元，则其可得到的 C 类东说念主民币份额为：   申购份额=100,000/1.0400=96,153.85 份   赎回用度=赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东说念主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东说念主民 币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额筹备如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类东说念主民币份额，假定赎回当日 A 类东说念主民币份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元份 额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额筹备如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1598.96 好意思元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假定赎回当日 A 类好意思元份额净值是 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额为 1598.96 好意思元。   例：某投资东说念主赎回 10,000 份 C 类东说念主民币份额，假定该笔份额握有期限为 3 天，则对应 的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 C 类东说念主民币份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回用度 = 10,000×1.0160×1.50% ＝152.40 元   赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 ＝10,007.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10,000 份 C 类东说念主民币份额，假定赎回当日 C 类东说念主民币份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,007.60 元。   本基金分别筹备并透露不同币种基金份额对应的基金份额净值。东说念主民币基金份额净值和 好意思元基金份额净值的筹备分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元，极少点后第五位四舍五入。 T 日的基金份额净值在 T+1 日筹备，并在 T+2 日通过基金不休东说念主网站透露。遇特殊情况，基 金不休东说念主不错顺应蔓延筹备或公告。其筹备公式为：   东说念主民币基金份额净值=筹备日基金财富净值÷筹备日各币种基金份额余额的悉数数   好意思元基金份额净值=东说念主民币基金份额净值÷筹备日好意思元估值汇率   八、 申购和赎回的登记结算   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的关系规则办理。平常情况下， 投资者申购基金奏凯后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续，投资者自 T+3 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金奏凯后，平常情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金不休东说念主不错在法律法则允许的鸿沟内，照章对上述注册登记办理时刻进行调整，并 最迟于脱手实施前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介公告。   九、 拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金不休东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类币种或多类币种份额申 购请求： 绩产生负面影响，或基金不休东说念主认定的其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 局的审批及商场情况进行调整）时。 达到或者突出 50%，或者变相闪避 50%聚首度的情形时。 限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例突出基金不休东说念主规则确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东说念主累计握有的份额突出单个投资东说念主累计握有的份额上限时；或 该投资东说念主当日申购金额突出单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限时。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当 选用暂停接受基金申购请求的要领。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项情形且基金不休东说念主决定暂停申购时，基金 不休东说念主应当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购请求被拒却， 被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金不休东说念主应实时复原 申购业务的办理。   十、 暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类币种或多类币种份额赎回请求 或降速支付赎回款项： 会影响或毁伤基金份额握有东说念主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、                    基金登记系统、基金司帐系统等无法平常运行。 赎回请求。 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金不休东说念主应当 选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求的要领。   发生上述情形且基金不休东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主赎回请求或降速支 付赎回款 项时，基金不休东说念主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条 款处理。基金份额握有东说念主在请求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂 停赎回的情况排斥时，基金不休东说念主应实时复原赎回业务的办理。   十一、    多数赎回的认定及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金诊疗中转出 请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金诊疗中转入请求份额总和后的余额)突出前一 绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金不休东说念主不错根据基金那时的财富组合景况决定全额赎回或 部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主以为有智力支付投资东说念主的沿途赎回请求时，按平常赎回 法式践诺。   （2）部分宽限赎回：当基金不休东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有贫寒或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大波动时，基金不休东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到沿途赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一绽开日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限定。深圳证券交易所、登记结算机构另有规则 的，从其规则。   若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回请求突出上一绽开日基 金总份额 该单个基金份额握有东说念主剩余赎回请求与其他账户赎回请求按前述要求处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生多数赎回，如基金不休东说念主以为有必要，可 暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得突出 20 个 办事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）多数赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及登记结算机构的关系《业务规 则》办理。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额握有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、    暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行绽开日在指定媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   十三、    基金的诊疗   基金不休东说念主不错根据联系法律法则以及本基金合同的规则决定，在条件老成的情况下开 办本基金与基金不休东说念主不休的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 联系国法由基金不休东说念主届时根据联系法律法则及本基金合同的规则制定并公告，并提前通告 基金托管东说念主与联系机构。   十四、    基金的转托管   基金份额握有东说念主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东说念主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务国法规则的圭臬收取转托管费。   （1）系统内转托管 售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行动。 上市交易的会员单元时，须办理已握有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。 回业务的销售机构（网点）时，须办理已握有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 证券登记系统之间进行转托管的行动。 办理。 证券登记结算有限职责公司的证券登记系统或登记结算系统与易方达基金不休有 限公司注 册登记系统之间进行转托管   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取联系用度。   十五、     基金份额的质押   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据联系法律法则过火业务国法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、     依期定额投资狡计   本基金 A 类东说念主民币基金份额已于 2016 年 12 月 27 日脱手办理依期定额投资狡计业务， 本基金 A 类好意思元基金份额已于 2018 年 10 月 12 日脱手办理依期定额投资狡计业务，本基金 C 类东说念主民币基金份额、C 类好意思元基金份额已于 2021 年 7 月 23 日脱手办理依期定额投资狡计 业务，具体实施办法参见联系公告。   十七、     基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构认同、稳当法律法则的其它非交易过户。非论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系府上，对于稳当 条件的非交易过户请求按基金登记结算机构的规则办理，并按基金登记结算机构规则的圭臬 收费。   十八、     基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十九、     基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   二十、   其他   基金不休东说念主可在联系法律法则允许、相应本事条件老成的情况下，通达多币种的申购、 赎回业务，不同币种的申购、赎回价钱以受理请求当日的对应币种折算净值为基准筹备。多 币种的申购、赎回业务详情以基金不休东说念主的联系公告为准。              第十二节   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类                                    ； 算、登记等各项用度以及为了加速算帐向券商支付的用度）； 付资金所产生的合理用度） 东说念主及基金财富由原任基金托管东说念主转化至新任基金托管东说念主以及由于境外托管东说念主更换 导致基金 财富转化所引起的用度； 印花税、交易过火他税收及预扣提税（以及与前述各项关系的任何利息、罚款及用度）以及 联系手续费、汇款费、基金的税务代理费等； 诉讼、仲裁、追索用度；   本基金停止算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财富总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不休费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。不休费的筹备方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金财富净值   基金不休费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金不休费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金不休东说念主， 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示， 经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主， 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%， 按前一日 C 类基金财富净值的 0.35%年费率计提。销售服务费筹备方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主 发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个办事日内从基金财 产中一次性支付，由基金不休东说念主代收，基金不休东说念主收到后支付给基金销售机构。若遇法定节 沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金按照基金不休东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可契约中所规 定的指数 许可使用费计提方法，按前一日基金财富净值逐日计提标的指数许可使用费。具体筹备方法 如下：   H=E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为本基金前一日基金财富净值   若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可契约规则的用度下限，则基 金于季度末终末一日补提指数使用费至指数使用许可契约规则的用度下限。指数许可使用费 收取下限为每季度 7,500 好意思元或等值东说念主民币，即不及 7,500 好意思元时按照 7,500 好意思元收取。   指数许可使用费逐日计提，按年支付。经基金不休东说念主和基金托管东说念主查对一致后，从基金 财产中一次性支付给基金不休东说念主，由基金不休东说念主根据指数使用许可契约所规则的方式支付给 标的指数许可方。   如果指数使用许可契约约定的标的指数许可使用费的筹备方法、费率和支付方式等发生 调整，本基金将遴聘调整后的方法或费率筹备标的指数许可使用费。基金不休东说念主将在招募说 明书更新或其他公告中透露本基金最新适用的方法，此项调整毋庸召开基金份额握有东说念主大会 审议。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－17 项用度，根据关系法则及相应契约规则，按费 用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、 与基金销售关系的用度 说明书“第十一节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购 份额与赎回金额的筹备”中的联系规则。 请具体参照我公司网站上的联系说明。 率或收费方式实施前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   基金不休东说念主不错在不违背法律法则规则及基金合同约定的情况下根据商场情 况制定基 金促销狡计，针对基金投资者依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基 金不休东说念主不错顺应调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有死别的费率优 惠举止。   五、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。             第十三节    基金的财产   一、 基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、 基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金 销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   四、 基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤独于基金不休东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主和/或其托付的境外托管东说念主看守。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构 和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请 求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。   基金份额握有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主相识现款于存入托管账户时组成基金托管东说念主、 境外托管东说念主的等额无担保债务，除罪犯律法则及取销或清盘法式明文辞谢该等现款归于算帐 财产外，该等现款归入基金托管东说念主或境外托管东说念主的算帐财产并不组成基金托管东说念主违背本合同 的规则。基金托管东说念主对由基金托管东说念主过火境外托管东说念主除外机构践诺灵验逼迫的证券不承担保 管职责。              第十四节    基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的绽开日以及国度法律法则规则需要对外透露 基金净值 的非绽开日。   二、估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据联系法律法则握有的其它财富。   三、估值方法   （1）上市畅达的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市时间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的灭亡股票的收盘价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市畅达的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的 ，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市畅达基金以估值截止时点概况取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市畅达的债券，证券交易所商场实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市畅达孳生品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市孳生品遴聘估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （1）估值筹备中触及主要货币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇 率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民 银行或其授权机构最新公布为准。   （2）其他货币遴聘好意思元算作中间货币进行换算，遴聘彭博伦敦下昼四点的汇率套算。 基金不休东说念主和托管东说念主经协商可对所遴聘的汇率着手进行调整。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。 均应被以为遴聘了顺应的估值方法。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律法则的规则或者未能充分小器基金份额握有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关系法律法则，基金财富净值筹备和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，根据《基金法》，基金不休东说念主筹备并公告基金财富 净值，基金托管东说念主复核、审查基金不休东说念主筹备的基金财富净值。因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照基金不休东说念主 对基金财富净值的筹备结果对外赐与公布。   四、估值法式 金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金财富净值除以估值日 A 类基金份额余额后得出 的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基金份额余额的合 计数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按 照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 C 类基金份 额的基金财富净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的价值；估值日 C 类 基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的悉数数；C 类好意思元基金份额的基金份额净 值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东说念主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的筹备分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 极少点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金不休东说念主不错调整净 值筹备及透露的极少点后位数并实时公告。国度另有规则的，从其规则。 律法则或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金不休东说念主每个办事日对前一估值日的基金资 产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   五、估值破绽的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将选用必要、顺应、合理的要领确保基金财富估值的准确性、 实时性。当种种基金份额净值筹备差错达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当 立即纠正，并选用合理的要领退守损失进一步扩大。当种种基金份额净值筹备差错小于该类 基金份额净值 0.5%时，基金不休东说念主与基金托管东说念主应在发现日对账务进行更正调整，不作念追 溯处理。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失酿成估值破绽，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的职责东说念主应当对由于该 估值破绽遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值破绽处理原则”给予补偿， 承担补偿职责。   上述估值破绽的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值破绽已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值破绽职责方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值破绽发生的用度由估值破绽职责方承担；由于估值破绽职责方未 实时更正已产生的估值破绽，给当事东说念主酿成损失的，由估值破绽职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值破绽职责方还是积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有实足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值破绽职责方应付更正的情况向关系当事东说念主进行确 认，确保估值破绽已得到更正。   （2）估值破绽的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值破绽的关系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值破绽而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值破绽 职责方仍应付估值破绽负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值破绽职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得 不妥得利确当事东说念主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿 额加上还是赢得的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值破绽职责方。   （4）估值破绽调整遴聘尽量复原至假定未发生估值破绽的正确情形的方式。   估值破绽被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值破绽发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值破绽发生的原因确定 估值破绽的职责方；   （2）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值破绽酿成的损失进行评估；   （3）根据估值破绽处理原则或当事东说念主协商的方法由估值破绽的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值破绽处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值破绽的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹备出现破绽时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的要领退守损失进一步扩大。   （2）基金不休东说念主及基金托管东说念主计价破绽达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主 应通报基金托管东说念主，按本基金合同的规则进行公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 停交易时； 利益的保护； 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   七、基金净值的阐述   用于基金信息透露的种种基金份额净值由基金不休东说念主负责筹备，基金托管东说念主进行复核。 基金不休东说念主每个办事日将筹备的前一估值日的种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金不休东说念主。   八、特殊情况的处理 金财富估值破绽处理。 估值的应交税金有相反的，联系估值调整不算作基金财富估值破绽处理。 本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐述的交易，导致的对基金财富净值的影响，不算作 基金财富估值破绽处理。 破绽等非基金不休东说念主与基金托管东说念主原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然还是选用必要、顺应、 合理的要领进行查验，但未能发现破绽的，由此酿成的基金财富估值破绽，基金不休东说念主和基 金托管东说念主免除补偿职责。但基金不休东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的要领排斥或松开由 此酿成的影响。           第十五节     基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 结束收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金场外 份额默许的收益分拨方式是现款分成。本基金场内份额收益分拨方式为现款分成，场内份额 具体权益分拨法式等关系事项革职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责 公司的相 关规则； 不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的份额净值；不同类别好意思元基金份额的每 份额分拨金额为相应类别东说念主民币基金份额的每份额分拨数额按照权益登记日前一 办事日好意思 元估值汇率折算后的好意思元金额，筹备结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到极少点后四位， 由此纰谬产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数； 币基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。对于好意思元基金份额，由 于汇率因素影响，收益分拨后好意思元基金份额的基金份额净值可能低于对应的基金份额面值； 基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同类别的每一基金份额享有同等分拨 权； 分拨原则和支付方式，不需召开基金份额握有东说念主大会审议；   四、收益分拨有狡计   基金收益分拨有狡计中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有狡计果然定、公告与实施   本基金收益分拨有狡计由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹备截止日）的时刻不得突出 15 个办事日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构 可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依 照《业务国法》践诺。对于场内份额，革职深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职责公 司的联系规则。            第十六节      基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 按照关系规则编制基金司帐报表；   二、 基金年度审计 格的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金合同》 过火他关系规则。联系法律法则对于信息透露的透露方式、登载媒介、报备方式等规则发生 变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介透露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或 者复制公开透露的信息府上。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开透露的信息遴聘阿拉伯数字；本基金的东说念主民币基金份额以东说念主民币筹备并透露 净值及联系信息；好意思元基金份额以好意思元筹备并透露净值及联系信息。除终点说明外，东说念主民币 基金份额的货币单元为东说念主民币元，好意思元基金份额的货币单元为好意思元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金产品府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有 东说念主大会召开的国法及具体法式，说明基金产品的脾性等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品脾性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服 务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应当在三 个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不休东说念主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金产品府上概要的信息发生紧要变更的，基金不休东说念主应当 在三个办事日内，更新基金产品府上概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产品府上概要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金停止运作 的，基金不休东说念主不再更新基金产品府上概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金不休东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》摘抄登载在指定媒介上；基金不休东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金不休东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）上市交易公告书   基金不休东说念主应当在基金份额上市交易三个办事日前，将《上市交易公告书》登载在指定 媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在指定网站透露一次种种东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通 过基金不休东说念主网站透露一次种种好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回之后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽开日后的第二个 办事日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露绽开日的种种东说念主民币基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值，通过基金不休东说念主网站透露绽开日的种种好意思元基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第二个办事日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的种种东说念主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管 理东说念主网站透露半年度和年度终末一日的种种好意思元基金份额的基金份额净值和基金 份额累计 净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金不休东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金依期答谢，包括基金年度答谢、基金中期答谢和基金季度答谢   基金不休东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答谢，将年度答谢登载 在指定网站上，并将年度答谢提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度答谢中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期答谢，将中期答谢登 载在指定网站上，并将中期答谢提醒性公告登载在指定报刊上。   基金不休东说念主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答谢，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度答谢提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者 年度答谢。   答谢期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或突出 20%的情形，基金不休东说念主应当在 季度答谢、中期答谢、年度答谢等依期答谢文献中透露该投资者的类别、答谢期末握有份额 及占比、答谢期内握有份额变化情况及产品的疏淡风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度答谢和中期答谢中透露基金组结伙产情况过火流 动性风险 分析等。   （八）临时答谢   本基金发生紧要事件，关系信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时答谢书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （九）知道公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在商场高尚传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，联系信息透露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开知道，并将关系情况立即答谢中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。   （十）算帐答谢   基金合同停止的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐答谢。基金财产算帐小组应当将算帐答谢登载在指定网站上，并将算帐答谢提醒性公 告登载在指定报刊上。   （十一）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督不休机构备案，并赐与公 告。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露不休轨制，指定专门部门及高等不休东说念主 员负责不休信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信息透露内容与 阵势准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 不休东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期答谢、 更新的招募说明书、基金产品府上概要、基金算帐答谢等公开透露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金不休东说念主进行书面或电子阐述。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊透露本基金信息。基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介透露信息，关联词其他群众媒介不得早于指定媒介透露信息，况且在不同媒介上透露灭亡 信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主培育信息透露服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律国法的联系规则。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法则规则将信 息置备于公司办公局势、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  第十八节     基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   二、 《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 贯串的；   三、 基金财产的算帐 组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答谢；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答谢进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答谢出具法 律办法书；   （6）将算帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有狡计，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答谢经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  第十九节     基金托管东说念主   一、 基金托管情面况   称呼：中国设备银行股份有限公司(简称：中国设备银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   中国设备银行总行设财富托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包不休处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气遴聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面逼迫审计，并还是成为旧例化的内控办事妙技。   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国设备银行一直秉握“以客户 为中心”的经营理念，延续加强风险不休和里面逼迫，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护财富握有东说念主的正当权益，为财富托付东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 设备银行托管财富限制延续扩大，托管业务品种延续增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的交易银行之一。截止 2024 年三季度末， 中国设备银行已托管 1387 只证券投资基金。中国设备银行专科高效的托管服务智力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国设备银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限职责 公司（中债）“优秀财富托管机构”、银行间商场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管 银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年 度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化财富托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中 国最好次托管银行”，并算作独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、 基金托管东说念主的里面逼迫轨制   算作基金托管东说念主，中国设备银行严格死守国度关系托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内关系不休规则，称职经营、范例运作、严格查验，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全无缺，确保关系信息的真确、准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权 益。   中国设备银行设有风险内控不休委员会，负责全行风险不休与里面逼迫办事，对托管业 务风险不休和里面逼迫的灵验性进行指导。财富托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规办事，具有孤独哄骗内控合规办事权力和智力。   财富托管业务部具备系统、完善的轨制逼迫体系，建立了不休轨制、逼迫轨制、岗亭职 责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作温煦利进行；业务东说念主员具备从业经历；业 务不休严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行聚首逼迫，业务图章按规程看守、存 放、使用，账户府上严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区专门确立，禁闭不休，实施 音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，退守泄密；业求结束自动化操作，退守东说念主为事 故的发生，本事系统无缺、孤独。   三、 基金托管东说念主对基金不休东说念主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行设备的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对基 金不休东说念主运作基金的投资比例、投资鸿沟、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金算帐和核算服务要津中，对基金不休东说念主发送的投资指示、基金不休东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每办事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例逼迫等情 况进行监控，如发现投资非常情况，向基金不休东说念主进行风险提醒，与基金不休东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要非常事项实时答谢中国证监会。   （2）收到基金不休东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过本事或非本事妙技发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求基金不休东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时答谢中国证监会。                   第二十节            境外财富托管东说念主     一、 境外托管东说念主的基本情况    称呼：说念富银行 State Street Bank and Trust Company    地址：One Congress Street, Suite 1, Boston, MA 02114-2016., United States    法定代表东说念主：Ron O’Hanley    成立时刻：1891 年 4 月 13 日    最近一个司帐年度（截止到 2023 年 12 月 31 日）系数者权益（Shareholders’Equity）     二、 托管财富限制、国际信用评级和托管业务    说念富银行的全球托管业务由好意思国说念富集团全资领有。说念富银行创举于 1891 年，自 1924 年景为好意思国第一个共同基金的托管东说念主后，说念富银行已成为一产品有携带地位的国 际托管银 行。截止 2024 年 9 月 30 日，托管和行政不休财富总额已达到 46.76 万亿好意思元，一级成本比 率为 13.9 %。说念富银行恒久入款信用评级为 AA-（圭臬普尔）及 Aa1（穆迪投资）。说念富银 行在全球 30 多个国度或地区设有办事处，截止 2024 年 9 月 30 日说念富领有近 4 万名蹂躏经 验的职工为客户提供全方位的托管服务，包括全球托管、基金司帐、绩效评估、投资提要监 察答谢、外汇交易、证券出借、基金诊疗不休、受托东说念主和注册登记等服务。     三、 境外托管东说念主的职责 户以及证券账户；                     第二十一节 联系服务机构   一、 基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   研究东说念主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   具有基金销售经历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金不休东说念主网站公示。   二、 基金登记结算机构    称呼：中国证券登记结算有限职责公司    住所：北京西城区太平桥大街 17 号    办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    电话：4008058058    传真：（010）50938907    研究东说念主：赵亦清   称呼：易方达基金不休有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   研究东说念主：余贤高   三、 讼师事务所和承办讼师    讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所    地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层    负责东说念主：程秉    电话：020-38799345    传真：020-38799345-200    承办讼师：黄贞、陈桂华    研究东说念主：黄贞   四、 司帐师事务所和承办注册司帐师   司帐师事务所：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合伙）   主要经营局势：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册司帐师：赵雅、李明明   研究东说念主：赵雅   司帐师事务所：德勤华永司帐师事务所（特殊平凡合伙）   住所：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   主要经营局势：中国上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   践诺事务合伙东说念主：付建超   电话：021-61418888 传真：021-63350003 承办注册司帐师：汪芳、江丽雅 研究东说念主：江丽雅          第二十二节 基金合同内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息府上；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并死守《基金合同》                  、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温文基金信息透露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额鸿沟内，承担基金牺牲或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不休东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选用必要要领保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并赢得 《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨有狡计；   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，拒却或暂停受理申购、赎回和诊疗请求；   （12）在不违背法律法则和监管规则且对基金份额握有东说念主利益无内容不利影响的前提下， 为支付本基金应付的赎回、交易算帐等款项，基金不休东说念主有权代表基金份额握有东说念主以基金资 产算作典质进行融资；   （13）依照法律法则为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资融券，转融通；   （15）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）弃取、更换或取销基金境外投资参谋人；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、算帐、估值、结算等业务；   （19）在稳当关系法律、法则的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、诊疗、 非交易过户、转托管和收益分拨等业务国法；   （20）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以本分信用、严慎勤劳的原则不休和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产彼此孤独,对所不休的不同基金分别不休，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用顺应合理的要领使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的规则，按关系规则筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢；   （10）编制季度答谢、中期答谢和年度答谢；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规则，履行信息透露及答谢义务；   （12）保守基金交易隐秘，不露出基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过火他关系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主露出；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有狡计，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产不休业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时刻发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到关系府上的复印件；   （18）组织并插手基金财产算帐小组,参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金不休东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 不休东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后   （25）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）进行境外证券投资，应当死守当地监管机构、交易所的关系法律法则规则。   （28）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈文中国证监 会，并选用必要要领保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）弃取、更换境外托管东说念主，可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责；   （8）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以本分信用、勤劳尽责的原则握有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业局势，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对 所托管的不同的基金分别确立账户，孤独核算，分账不休，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金不休东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金 不休东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规则另有规则外，在 基金信息公开透露前赐与守密，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金不休东说念主筹备的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐答谢、季度答谢、中期答谢和年度答谢出具办法，说明基金不休 东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金不休东说念主有未践诺《基 金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了顺应的要领；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或关系规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他关系规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）插手基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答谢中国证监会和银行监管 机构，并通告基金不休东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金不休东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （22）保护基金份额握有东说念主利益，按照规则对基金日常投资行动和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入非法、违章，应当实时向中国证监会、外管局答谢；   （23）每月终端后 7 个办事日内，向中国证监会和外管局答谢基金不休东说念主境外投资情 况，并按联系规则进行国际出入申报；   （24）基金托管东说念主应办理基金不休东说念主就不休本基金的关紧缚汇、售汇、收汇、付汇和东说念主 民币资金结算业务。   （25）基金托管东说念主应保存基金不休东说念主就不休本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付 汇、资金来去、托付及成交记录等联系府上，其保存的时刻应当不少于 20 年；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （一）   召开事由 中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；      （5）提高基金不休东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬或销售服务费；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资想法、鸿沟或策略；      （9）变更基金份额握有东说念主大会法式；      （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；      （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金不休东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就灭亡事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；      （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。      （1）调低销售服务费率；      （2）法律法则要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法则和《基金合同》规则的鸿沟内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；      （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无内容性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；      （6）在法律法则规则或中国证监会许可的鸿沟内，且对基金份额握有东说念主利益无内容性 不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；      （7）基金不休东说念主、基金登记结算机构、基金代销机构在法律法则规则的鸿沟内调整有 关基金申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管等业务国法；通达东说念主民币、好意思元之外的其他 币种的申购、赎回，或停止东说念主民币之外的其他币种的申购、赎回；      （8）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。      （二）   会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集并自出具书面决定之日起六十 日内召开并通告基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不休东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不休东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告建议提 议的基金份额握有东说念主代表和基金不休东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏制、干 扰。   （三）   召开基金份额握有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通信方式、托付的公证机关过火研究方式和研究东说念主、书面 表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不休东说念主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通告基金不休东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。   （四）   基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会及法律法则、中国证监会允许的其 他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金不休东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行基金 份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有的关系解释文献、受托出席会议者出示的托付东说念主的代理投票 授权托付解释及关系解释文献稳当法律法则、《基金合同》和会议通告的规则，况且握有基 金份额的凭证与基金不休东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日畴前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内一语气公布联系 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份 额握有东说念主的书面表决办法；基金托管东说念主或基金不休东说念主经通告不插手收取书面表决办法的，不 影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具书面办法或授权他东说念主代表出具书面办法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面办法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的关系解释文献、受托出具书面办法的代理东说念主出示的托付东说念主的代理投 票授权托付解释及关系解释文献稳当法律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额握有东说念主大会应当有代表二分之一以上基金份额的握有东说念主插手，方可召开。   插手基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于上述规则比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额握有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的握 有东说念主插手，方可召开。 召开，基金份额握有东说念主不错遴聘书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通告中列明。   （五）   议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会考虑的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，发轫由大会主握东说念主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金不休 东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插手会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，发轫由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后   （六）   表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以终点决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》           、与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交稳当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳当会议通告规则的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法浑沌不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主 代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议脱手后晓喻在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三 名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，自表决通过之日起见效。   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当践诺见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金不休东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。   三、基金合同湮灭和停止的事由、法式以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 见效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当停止： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 组，基金不休东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的办事主说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答谢；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐答谢进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答谢出具法 律办法书；   （6）将算帐答谢报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有狡计，将基金财产算帐后的沿途剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答谢经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同关系的争议，基金合同当事东说念主 应尽量通过协商、联合路线措置。不肯或者不成通过协商、联合措置的，任何一方均有权将 争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁国法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁 用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接诚挚、勤劳、尽责地履行基金 合同规则的义务，小器基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不休东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签 字或盖印并在募聚首束后经基金不休东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐述后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   《基金合同》底本一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金不休东说念主、基金托 管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业局势查阅。           第二十三节 基金托管契约的内容摘抄   一、    托管契约当事东说念主   （一）基金不休东说念主   称呼：易方达基金不休有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层   法定代表东说念主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督不休委员会，证监基金字20014 号   组织样子：有限职责公司   注册成本：13,244.2 万元东说念主民币   存续时间：握续经营   经营鸿沟：公开召募证券投资基金不休、基金销售、特定客户财富不休   （二）基金托管东说念主   称呼：中国设备银行股份有限公司(简称：中国设备银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：握续经营   经营鸿沟：招揽公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督不休机构等监管部门批准的其他 业务。   二、    基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资鸿沟、投资 对象进行监督。   基金合同明确约定基金投资作风或证券弃取圭臬的，基金不休东说念主应按照基金托管东说念主要求 的阵势提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系本事系统，对基金践诺投资是否稳当基金 合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于标的指数成份股、备选成份股、在已与中国证监会签署双边监管配合海涵 备忘录的国度或地区证券监管机构登记注册的追踪灭亡标的指数的公募基金、照章刊行上市 的其他股票、债券、存托凭证（包括全球存托凭证、好意思国存托凭证等）、银行入款、货币市 场用具、经中国证监会认同的境社交易所上市交易的期权、期货等金融孳坐蓐品和法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行顺应法式后，本基金不错将 其纳入投资鸿沟，其投资原则及投资比例按法律法则或监管机构的联系规则践诺。   本基金投资于股票的比例不低于基金财富的 80%；本基金投资标的指数成份股、备选成 份股、追踪灭亡标的指数的公募基金的财富不低于非现款基金财富的 80%；现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等。若法律法则的联系规则发生变更或监管机构允许，本基金可对上述财富配置比 例进行调整。   为了便于本基金所投资联系基金的算帐和托管业务，本基金投资鸿沟中所触及的非场内 交易的基金仅通过本基金境外托管东说念主认同的交易系统购买。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金握有灭亡家银行的入款不得突出基金财富净值的 20%，银行应当是中资商 业银行在境外确立的分行或在最近一个司帐年度达到中国证监会认同的信用评级 机构评级 的境外银行。但在基金托管账户的入款不受此限定。   （2）本基金握有与中国证监会签署双边监管配合海涵备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区证券商场挂牌交易的证券财富不得突出基金财富净值的 10%，其中握有任一国度或 地区商场的证券财富不得突出基金财富净值的 3%。   （3）本基金握有非流动性财富市值不得突出基金财富净值的 10%。非流动性财富是指 法律或基金合同规则的畅达受限证券以及中国证监会认定的其他财富。   （4）本基金握有境外基金的市值悉数不得突出基金财富净值的 10%，但握有货币商场 基金不受此限定。   （5）基金不休东说念主不休的且由基金托管东说念主托管的沿途基金握有任何一只境外基金，不得 突出该境外基金总份额的 20％。   （6）为应付赎回、交易算帐等临时用途借入现款的比例不得突出基金财富净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会规则的期限为准。   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得突出该基金财富净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不休东说念主之外的因素致使基金不符 合前款所规则比例限定的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （8）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保握一致。   （9）法律法则另有规则时，从其规则。   基金不休东说念主应当在基金合同见效后 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同的有 关约定。因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金不休东说念主之外的因素致使基 金投资不稳当上述（1）-（6）项规则的，应当在突出比例后 30 个办事日内遴聘合理的交易 要领进行调整，以稳当投资比例限定要求。法律法则另有规则时，从其规则。   （三）金融孳生品投资限定   基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或灵验不休，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格死守下列规则：   （1）基金的金融孳生品沿途敞口不得高于基金财富净值的 100％。   （2）基金投资期货支付的启动保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 孳生品支付的启动用度的总额不得高于基金财富净值的 10％。   （3）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当稳当以下要求： 信用评级机构评级。 价值停止交易。   （4）基金拟投资孳生品，基金不休东说念主在产品召募请求中应当向中国证监会提交基金投 资孳生品的风险不休经由、拟遴聘的组合避险、灵验不休策略。   （5）基金不休东说念主应当在基金司帐年度终端后 60 个办事日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度答谢。   （6）基金不得径直投资与什物商品联系的孳生品。   （四）证券假贷交易投资限定   （1）系数参与交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级。   （2）应当选用市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的系数股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据契约和关系法律有权保留和处置担保物以鼎沸索赔需要。   （4）除中国证监会另有规则外，担保物不错所以下金融用具或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证。   （5）本基金有权在职何时候停止证券假贷交易并在平常商场惯例的合理期限内要求归 还任一或系数已借出的证券。   （6）基金不休东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应职责。   （五）回购交易投资限定   （1）系数参与正回购交易的敌手方（中资交易银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级。   （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据契约和关系法律有权保留或处置卖出 收益以鼎沸索赔需要。   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的系数股息、利息和 分成。   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据契约和关系法律有权保留或处置 已购入证券以鼎沸索赔需要。   （5）基金不休东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应职责。   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，系数已借出而未退回证券总市值或系数已 售出而未回购证券总市值均不得突出基金总财富的 50％。   前项比例限定筹备，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而握有的担保物、现款不得 计入基金总财富。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管契约第十七条 第九款第（1）至第（8）项选取（11）至第（12）项的基金投资辞谢行动进行监督。基金托 管东说念主通过过后监督方式对基金不休东说念主基金投资辞谢行动进行监督。   （八）基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、践诺逼迫 东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易的，应当稳当基金的投资想法和投资策略，革职基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻扎利益打破，联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息透露义务。   （九）基金投资境外期货的，基金投资期货的算帐经纪商（Clearingbroker）由基金管 理东说念主选任，但须取得基金托管东说念主的认同。基金不休东说念主须对其选任的期货经纪商的资信负责， 并在与算帐经纪商的合同中明确以下事项：1、存放在算帐经纪商处的基金财富须与算帐经 纪商的自有财富和算帐经纪商其他客户的财富阻拦；2、存放在算帐经纪商处的基金财富不 得列入算帐经纪商的算帐财产；3、算帐经纪商须对存放在其账户内的保证金及联系财富的 安全承担职责。基金托管东说念主如对算帐经纪商握有异议，应以书面方式向基金不休东说念主建议充分 说明。   （十）投资远期的风险逼迫   （1）基金不休东说念主负责远期交易的流动性风险逼迫，并对远期交易资金的流动性承担责 任。   （2）基金不休东说念主提前或宽限践诺远期合约时，基金不休东说念主需保证本基金有可用现款头 寸，不然以为本基金是因为流动性不及而爽约，由此给本基金酿成的手续费、爽约金及财富 估值方面的损失由基金不休东说念主承担。 险。   （十一）基金托管东说念主根据关系法律法则的规则及基金合同的约定，对基金财富净值筹备、 种种基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系信 息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （十二）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管契约的规则，应实时以书面样子通告基金不休东说念主限期纠正。基金不休 东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不休东说念主收到通告后应不才一办事日前及 时查对并以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内,基金托管东说念主有权随 时对通告县项进行复查,督促基金不休东说念主改正。基金不休东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未 能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答谢中国证监会。   （十三）基金不休东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管协 议对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金不休东说念主应在规则时刻内回复并 改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本 托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督答谢的事项，基金不休东说念主应积极配合提供联系 数据府上和轨制等。   （十四）若基金托管东说念主发现基金不休东说念主依据交易法式还是见效的指示违背法律、行政法 规和其他关系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金不休东说念主，由此酿成的损失 由基金不休东说念主承担。   （十五）基金托管东说念主发现基金不休东说念主有紧要违章行动，应实时答谢中国证监会，同期通 知基金不休东说念主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。基金不休东说念主无刚直原理，拒却、阻 挠对方根据本托管契约规则哄骗监督权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主建议教会仍不改正的，基金托管东说念主应答谢中国证监会。   三、   基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金不休东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不休东说念主筹备的基金财富 净值和种种基金份额净值、根据基金不休东说念主指示办理算帐交收、联系信息透露和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金不休东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不休、未 践诺或无故蔓延践诺基金不休东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、                                      《试行 办法》、基金合同、本契约过火他关系规则时，应实时以书面样子通告基金托管东说念主限期纠正。 基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面样子给基金不休东说念主发出回函，说明违章原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不休东说念主有权随时对通告县 项进行复查,督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不休东说念主的核查行动，包括但 不限于：提交联系府上以供基金不休东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规则时刻内回复 基金不休东说念主并改正。   （三）基金不休东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行动，应实时答谢中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答谢中国证监会。基金托管东说念主无刚直原理，拒却、缺乏 对方根据本契约规则哄骗监督权，或选用拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不休东说念主建议教会仍不改正的，基金不休东说念主应答谢中国证监会。   四、   基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 按指示进行结算，如有特殊情况两边可另行协商措置。 算帐时，不得将托管证券过火收益归入其算帐财产；基金不休东说念主和基金托管东说念主相识现款于存 入现款账户时组成基金托管东说念主、境外托管东说念主的等额债务，除罪犯律法则及取销或清盘法式明 文许可该等现款不归于算帐财产外，该等现款归入算帐财产并不组成基金托管东说念主违背托管协 议的规则。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 不休东说念主托付的登记结算机构开立并不休。在基金召募期终端前，任何东说念主不得动用。 有东说念主东说念主数稳当《基金法》、            《运作办法》、                  《试行办法》等关系规则后，基金不休东说念主应将属于基 金财产的沿途资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规则时刻内，遴聘具有从事 证券联系业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资答谢。出具的验资答谢由插手验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不休 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主看守和供境内资金划拨使 用。基金托管东说念主可托付境外托管东说念主开立资金账户（境外），境外托管东说念主根据基金托管东说念主的指 令办理境外资金收付。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户的开立和不休   基金托管东说念主托付境外托管东说念主在境外，根据当地商场法律法则规则，开立和不休证券账户。   （五）期货账户的开立   如基金投资境外期货，由基金不休东说念主代表基金与期货经纪商签订期货合同，基金不休东说念主 应在其经纪商处以基金口头开立期货账户，并将联系的账户信息发送基金托管东说念主。   （六）其他账户的开立和不休 同的规则，由基金托管东说念主或其托付机构负责开立。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的境外关系什物证券、银行入款依期存单等有价凭证由基金托管东说念主托付境 外托管代理东说念主存放于其看守库。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺灵验逼迫的证券不 承担看守职责。   （八）期货的看守职责   基金托管东说念主和其境外托管银行（XX 银行）不承担与期货投资联系财富（包括但不限于 期货合约、保证金）的看守职责。基金不休东说念主为基金托管东说念主通达权限，提供数据查询功能， 基金托管东说念主根据基金不休东说念主提供查询的数据或按照基金不休东说念主指定的查询路线取 得的数据 进行估值和核算，不承担核实该数据的职责。   （九）与基金财产关系的紧要合同的看守   与基金财产关系的紧要合同的签署，由基金不休东说念主负责。由基金不休东说念主代表基金签署 的、与基金财产关系的紧要合同的原件分别由基金不休东说念主、基金托管东说念主看守。除本契约另有 规则外，基金不休东说念主代表本基金签署的与基金财产关系的紧要合同，基金不休东说念主应保证基金 不休东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。上述紧要合同的看守期限为基金合同停止 后 20 年。基金不休东说念主与期货经纪商签订的关系金融孳坐蓐品的合同，应该发送复印件给基 金托管东说念主，以便基金托管东说念主保存无缺的基金档案府上。   五、   基金财富净值筹备和司帐核算   （一）基金财富净值的筹备、复核与完成的时刻及法式   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的金额。   A 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估值日 A 类基金财富净值除以估值日 A 类基金 份额余额后得出的单元基金份额的价值，估值日 A 类基金份额余额为估值日 A 类各币种基 金份额余额的悉数数；A 类好意思元基金份额的基金份额净值以 A 类东说念主民币基金份额的基金份额 净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算；C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值指以估 值日 C 类基金份额的基金财富净值除以估值日 C 类基金份额余额后得出的单元基金份额的 价值；估值日 C 类基金份额余额为估值日 C 类各币种基金份额余额的悉数数；C 类好意思元基金 份额的基金份额净值以 C 类东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇 率进行折算。   东说念主民币基金份额净值和好意思元基金份额净值的筹备分别精准到 0.0001 元和 0.0001 好意思元， 极少点后第五位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金不休东说念主不错调整净 值筹备及透露的极少点后位数并实时公告。国度另有规则的，从其规则。   用于基金信息透露的种种基金份额净值由基金不休东说念主负责筹备，基金托管东说念主进行复核。 基金不休东说念主每个办事日将筹备的前一估值日的种种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金不休东说念主。 基金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一问候见的，按照基金不休东说念主对基金财富净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金财富估值方法和特殊情形的处理   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据联系法律法则握有的其它财富。   本基金的估值日为本基金联系的绽开日以及国度法律法则规则需要对外透露 基金净值 的非绽开日。每个办事日对前一估值日的基金财富进行估值。   （1）股票估值方法 易日的收盘价估值。   ① 初度刊行未上市的股票，遴聘估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本价估值；   ② 送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所上市的灭亡股票的收盘价 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值；   ③ 初度公设备行有明确锁依期的股票，灭亡股票在交易所上市后，按估值日在证券交 易所上市的灭亡股票的收盘价进行估值。   （2）存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （3）基金估值方法 易日的收盘价估值；   （4）债券估值方法 的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所商场未实行净价 交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值，估 值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的净 价估值。   （5）孳生品估值方法 易日的收盘价估值。 况下，按成本估值。   （6）汇率 为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东说念主民银 行或其授权机构最新公布为准。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   （7）税收   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在联系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   （8）在职何情况下，基金不休东说念主如遴聘上述第(1)-(7)项规则的方法对基金财富进行估 值，均应被以为遴聘了顺应的估值方法。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金不休东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   根据《基金法》，基金不休东说念主筹备并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主筹备的基金财富净值。因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上 充分考虑后，仍无法达成一致的办法，按照基金不休东说念主对基金财富净值的筹备结果对外赐与 公布。   （三）基金份额净值破绽的处理方式 额净值破绽；种种基金份额净值出现破绽时，基金不休东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选用合理的要领退守损失进一步扩大；破绽偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主；破绽偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主 应当公告并报中国证监会备案；当发生净值筹备破绽时，由基金不休东说念主负责处理，由此给基 金份额握有东说念主和基金酿成损失的，应由基金不休东说念主先行赔付，基金不休东说念主按差错情形，有权 向其他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐述后按以下要求进行补偿：   (1)本基金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，与本基金关系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金不休东说念主的建议践诺，若基金托管东说念主已 建议合理办法而基金不休东说念主未选用的，由此给基金份额握有东说念主和基金财产酿成的损失，由基 金不休东说念主负责赔付。   (2)若基金不休东说念主筹备的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，而且基金托管 东说念主未对筹备过程建议疑义或要求基金不休东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额握 有东说念主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支 付的补偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照不休费和托管费的比例各自承担相应的职责。   (3)如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹备结果，固然屡次再行筹备和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金不休东说念主的筹备结果对 外公布，若基金托管东说念主已建议合理办法而基金不休东说念主未选用的，由此给基金份额握有东说念主和基 金酿成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。   (4)由于基金不休东说念主提供的信息破绽（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值筹备破绽而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金不休 东说念主负责赔 付。   （1）基金不休东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法进行估值时，所酿成的纰谬不算作基金 财富估值破绽处理。   （2）对于因税收规则调整或其他原因导致基金践诺交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有相反的，联系估值调整不算作基金财富估值破绽处理。   (3)全球投资触及不同商场实时区, 由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基 金不休东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时刻点前无法阐述的交易，导致的对基金财富净值的影 响，不算作基金财富估值破绽处理。   （4）由于不可抗力，或证券交易所、登记结算机构及入款银行等级三方机构发送的数 据破绽，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然还是选用必要、顺应、合理的要领进行查验，关联词未 能发现该破绽而酿成的基金份额净值筹备破绽，基金不休东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但 基金不休东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的要领排斥由此酿成的影响。   （四）暂停估值的情形 交易时； 益的保护； 值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度关系部门规则的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金不休东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐答谢。基金托管东说念主和基金不休东说念主分别 独随即确立、记录和看守本基金的全套账册. 若基金不休东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法 存在分歧，应以基金不休东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因 而影响到基金财富净值的筹备和公告的，以基金不休东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与答谢的编制和复核   基金财务报表由基金不休东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金不休东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通告基金不休东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金不休东说念主应当在每个季度终端之日起 15 个办事日内完成基金季度答谢的编制；在上 半年终端之日起两个月内完成基金中期答谢的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年 度答谢的编制。基金年度答谢的财务司帐答谢应当经过审计。基金合同见效不及两个月的， 基金不休东说念主不错不编制当期季度答谢、中期答谢或者年度答谢。   （2）报表的复核   基金不休东说念主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不休东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整， 调整以国度关系规则为准。   基金不休东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及答谢。   六、   基金份额握有东说念主名册的登记与看守   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记结算机构根据基金不休东说念主的指示编制和看守，基金不休东说念主和基金托管东说念主 应分别看守基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不成妥善看守，则按联系法则承 担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期答谢和年度答谢前，基金不休东说念主应将关系府上送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将 所看守的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务，除非 法律、法则、规章另有规则，有权机关另有要求。   七、   争议措置方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、联合措置，协商、联合不成 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事 东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金不休东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接诚挚、勤劳、 尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，小器基金份额握有东说念主的正当权益。  本契约受中华东说念主民共和国法律统领。  八、   托管契约的修改与停止  （一）托管契约的变更法式  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。  （二）基金托管契约停止出现的情形            第二十四节 对基金份额握有东说念主的服务   基金不休东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些服务式样：   （一）场外的基金份额握有东说念主投资交易阐述服务   基金登记结算机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的场外的基金份额握有东说念主 的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东说念主的要求提供成交阐述单。非直销销售机构基金 份额握有东说念主投资交易阐述服务请参照各销售机构践诺业务经由及规则。   （二）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）握有东说念主交易记录查 询服务   场外的基金份额握有东说念主可通过基金不休东说念主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东说念主民币基金份额及好意思元基金份额）握有东说念主的对账单服 务样子 场外基金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息，场外基金份额握有东说念主也不错向本公司定制电 子邮件样子的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线研究。   （四）资讯服务   投资者如果念念了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果以为自 己不成准确相识本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应透露事项                  公告事项                    透露日历 对于旗下部分基金 2023 年 7 月 4 日因境外主要投资商场节沐日暂    2023-06-29 停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度答谢提醒性公      2023-07-20 告 易方达基金不休有限公司高等不休东说念主员变更公告                   2023-08-23 易方达基金不休有限公司董事长（联席）任职公告                  2023-08-23 对于旗下部分基金 2023 年 9 月 4 日因境外主要投资商场节沐日暂    2023-08-30 停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年中期答谢提醒性公告         2023-08-30 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度答谢提醒性公      2023-10-25 告 对于旗下部分基金 2023 年 11 月 23 日因境外主要投资商场节沐日   2023-11-20 暂停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 对于旗下部分基金 2023 年 12 月 25 日因境外主要投资商场节沐日   2023-12-20 暂停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 对于易方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）2024 年境外        2024-01-09 主要投资商场节沐日暂停赎回业务的公告 对于旗下部分基金 2024 年 1 月 15 日因境外主要投资商场节沐日    2024-01-10 暂停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度答谢提醒性公      2024-01-19 告 对于旗下部分基金 2024 年 2 月 19 日因境外主要投资商场节沐日    2024-02-06 暂停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 对于旗下部分基金 2024 年 3 月 29 日因境外主要投资商场节沐日    2024-03-26 暂停申购、赎回、诊疗、依期定额投资业务的提醒性公告 易方达基金不休有限公司旗下基金 2023 年年度答谢提醒性公告         2024-03-29 易方达基金不休有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度答谢提醒性公      2024-04-20 告 易方达基金不休有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信            2024-04-23 息府上的公告 注：以上公告事项透露在规则媒介及基金不休东说念主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅方式   本《招募说明书》存放在基金不休东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构处，投资者可在营业 时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。   基金不休东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。             第二十七节 备查文献 存放地点：基金不休东说念主、基金托管东说念主处。 查阅方式：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。                              易方达基金不休有限公司

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