易方达原油证券投资基金（QDII）     更新的招募说明书  基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司  基金托管东谈主：招商银行股份有限公司       二〇二五年一月                      伏击辅导   本基金根据 2016 年 8 月 30 日中国证券监督管理委员会《对于准予易方达原油证券投 资基金（QDII）注册的批复》               （证监许可【2016】1989 号）进行召募。本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日庄重收效。   基金管理东谈主保证《招募说明书》的内容实在、准确、完满。本《招募说明书》经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市集出息 和收益作出本质性判断或保证，也不表明投资于本基金莫得风险。   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎苦恼的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产净值的 80%，其中投资于原油 ETF， 原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金投资于证券期货市集，基金净值会因 为证券期货市集波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，请厚爱阅读本基金的招募说 明书、基金合同和基金居品资料纲领等信息表现文献，全面意志本基金居品的风险收益特征 和居品脾气，充分沟通自身的风险承受才略，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出安靖决策，承担基金投资中可能出现的种种风险。投老本基金可 能遭受的主要风险包括：           （1）本基金特有的风险,包括基金事迹严重受原油商品价钱单一因 素的影响的风险、事迹相比基准无法十足响应原油现货价钱走势的风险、基金收益率与事迹 相比基准收益率偏离的风险、事迹相比基准称号的风险、投资于基金的风险、基金份额二级 市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、革命风险、关 于引入境外托管东谈主的联系风险等；               （2）境外投资风险，主要包括市集风险、政府管制风险、 监管风险、政事风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、信用风险等；                                       （3） 流动性风险；      （4）运气魄险，主要包括操气魄险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结 算风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等；                    （5）其他风险，包括不可抗力风险、第三方风险； （6）本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致 的风险等等。本基金为基金中基金，起劲基金净值增长率与事迹相比基准增长率相配，表面 上其具有与事迹相比基准相访佛的风险收益特征。原油行业属于周期性行业，与国内国际经 济波动联系性较强，行业周期性波动风险是本基金的主要风险之一,历史上原油价钱波幅较 大，波动周期较长，预期收益可能恒久跨越或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金 是预期收益与预期风险较高的基金品种。本基金为境外投资证券投资基金，除了需要承担与 国内证券投资基金访佛的市集波动风险之外，本基金还靠近汇率风险等国外市集投资所靠近 的至极投资风险。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢畅”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金由易方达基金管理有限公司安靖管理，未遴聘境外投资顾问人。   投资有风险，投资者投老本基金时应厚爱阅读本招募说明书；基金的过往事迹并不预示 其改日推崇。   本基金本次根据基金合同、托管左券的改进对招募说明书进行了更新，更新 截止日为 金关联财务数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日，除非 另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 16 日。（本申诉中财务数据未 经审计）                                  I                   第一节 前言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称《基金法》）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》                （以下简称《运作办法》）、                            《公开召募证券投资基金销售 机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》 （以下简称《信息表现办法》）、               《证券投资基金信息表现内容与阵势准则第 5 号的内容与阵势>》、《及格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称 《试行办 法》）、    《对于实施关联问题的文告》                                       （以下 简称《文告》      ）、       《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》                              （以下简称《管理规矩》） 等关联法律法则以及《易方达原油证券投资基金（QDII）基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料央求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行径自己即表明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他关联规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解 基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书等基金法律文献的内容 与届时灵验的法律法则的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律法则的规矩为准。                     第二节 释义   本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 灵验改进和补充 （QDII）托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、文告等 次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关 对其时时作念出的改进 召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《及格境 内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其时时作念出的改进     《文告》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同庚 7 月 5 日起实施的《对于实 施关联问题的文告》及颁布机关对其时时 作念出的改进 召募绽开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的改进 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经关联政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销售 业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其中可通 过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资历、并经 深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认同的深圳证券交易所会员单元 回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申 购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援助基金份额执有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受易方达基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东谈主民币 份额的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司，A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类 东谈主民币份额的登记结算机构为易方达基金管理有限公司 建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问人由基金管理东谈主采纳、 更换和取销 于记录其执有的、基金管理东谈主所管理的场外基金份额余额过甚变动情况，其中场外 A 类东谈主民 币份额记录在中国证券登记结算有限责任公司开立的基金账户并登记在登记结算系统，A 类 好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额记录在易方达基金管理有限公司开立的基金账户 并登记在易方达基金管理有限公司的登记结算系统 易所东谈主民币鄙俗股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户，本基金的场内 A 类东谈主民币份 额记录在该账户并登记在证券登记系统 申购、赎回、调整、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 日为上海证券交易所、深圳证券交易是以及境外主要投资市集同期绽开交易的干事日，基金 管理东谈主公告暂停申购或赎回时除外     《业务国法》：指深圳证券交易所、登记结算机构、基金管理东谈主及基金销售机构的相 关业务国法过甚时时作念出的改进 份额的行径 兑换为现款的行径 央求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作，对于 A 类东谈主民币份额，转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 销售机构之间或证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管的行径或者基金份 额执有东谈主 将执有的 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额和 C 类东谈主民币份额在易方达基金管理有限公司登记结 算系统内销售机构之间进行转托管的行径 登记系统间进行转托管的行径，除非基金管理东谈主另行公告，本基金不支执基金份额执有东谈主将 执有的基金份额在中国证券登记结算有限责任公司的登记结算系统或证券登记系 统与易方 达基金管理有限公司登记结算系统之间进行转托管 金额及扣款相貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资相貌 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额总额后的余额) 跨越上一绽开日基金总份额的 10% 额的行径 投资者认购/申购时收取认购/申购费，而不从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类；不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类。在每一份 额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币份额和好意思元份额 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的随性 他资产的价值总和 金份额余额后得出的单元基金份额的价值，野心日基金份额余额为野心日各币种基金份额余 额的系数数；好意思元份额的基金份额净值以东谈主民币份额的基金份额净值为基础，按照野心日中 国东谈主民银行公布的东谈主民币对好意思元汇率中间价进行野心 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交易的债券等                 第三节 风险揭示   本基金在全球范围内精选优质的原油绽开式指数基金、ETF、原油股票基金，以及法律 法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用进行投资，基金净值会因为境外证券市集及 汇率波动等因素产生波动。基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资 风险、运气魄险及不可抗力风险四类，其中，本基金特有的风险包括基金事迹严重受原油商 品价钱单一因素影响的风险、事迹相比基准无法十足响应原油现货价钱走势的风险、基金收 益率与事迹相比基准收益率偏离的风险、事迹相比基准称号的风险、投资于基金的风险、基 金份额二级市集交易价钱折溢价的风险、退市风险、第三方机构服务的风险、管理风险、创 新风险、对于引入境外托管东谈主的联系风险等；境外投资风险主要包括市集风险、政府管制风 险、监管风险、政事风险、流动性风险、汇率风险、利率风险、繁衍品风险、金融模子风险、 信用风险等；基金运气魄险主要包括操气魄险、管帐核算风险、法律及税务风险、交易结算 风险、证券假贷/正回购/逆回购风险等。   一、本基金特有风险   本基金投资于原油 ETF、原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%，事迹推崇受原 油商品价钱波动影响较大。影响原油商品价钱波动的因素包括但不限于：   （1）全球原油商品供给和需求的变动；   （2）石油商品库存变化；   （3）主要经济体的利率水平；   （4）主要经济体法定货币币值的变动；   （5）列国央行、对冲基金、商品基金等机构投资者的投资与交易行动；   （6）全球或地区政事、经济、金融阵势及货币体系的变化。   本基金事迹相比基准为标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率，标 普高盛原油商品指数属于标普高盛商品系列指数之一。该指数由高盛于 1991 年研发，并被 圭臬普尔公司于 2007 年收购。根据该指数的编制方法，现在指数的标的资产由流动性高、 交投活跃的好意思国西德克萨斯原油期货（WTI）近月主力合约组成，而非原油现货。原油期货 合约价钱的走势频繁情况下与原油现货价钱走势联系，但其联系性并非十足一致，因为原油 期货合约价钱响应的是改日原油商品在期货合约到期交割时的预期价值，而原油现货价钱反 映的是原油商品即时交易的价值，由于库存变化、经济发展情况等各式因素将影响投资者对 改日原油价钱的预期，因此可能酿成标普高盛原油商品指数的涨跌幅和 WTI 原油现货价钱 走势会有一定的互异，原油现货市集的价钱变动可能不会响应在原油期货市集中 （反之亦 然），存在事迹相比基准无法十足响应原油现货价钱走势的风险。   本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基金，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用进行投资，起劲基金净值增长率与事迹相比基准增长率相配。频繁 情形下，本基金大部分资产将投资于原油 ETF，在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不及，或 投资其他金融器用不错更好地罢了本基金投资主意等情况下，本基金可采纳其他金融器用进 行投资，以罢了投资主意。本基金所投资的 ETF、绽开式指数基金、原油股票基金会跟着当 地市集的波动而有所升沉，影响投资主意的罢了。   主要影响因素包括：   （1）投资策略无法十足罢了本基金的投资主意   本基金的投资主意为起劲基金净值增长率与事迹相比基准增长率相配。鉴于本基金业 绩相比基准为商品期货指数，受限于现在法则的规矩，本基金无法径直投资于商品期货，为 了罢了投资主意，本基金优先采纳追踪标的与本基金事迹相比基准同样或联系性 大的原油 ETF 及原油指数基金进行投资。   尽管选用了上述替代性有筹画，但仍存在上述原油 ETF、原油指数基金投资品种缺失或流 动性不及的可能，在这种情况下，若投资其他金融器用不错更好地罢了本基金投资主意，本 基金可采纳其他金融器用进行投资。   鉴于上述一系列因素，本基金的投资策略可能无法十足罢了投资主意。   （2）投资对象资产数目与资产范畴有限   由于原油 ETF、原油指数基金的数目和资产范畴有限，本基金必须根据法律法则的要求 进行散布投资，影响了投资的纯真性。例如，当流动性最强、追踪偏离度最低的原油 ETF 投 资比例已达到合规性上限时，本基金必须寻找次优的投资主意，从而影响本基金的投资推崇。   另外，如果原油 ETF 的范畴大幅缩小，本基金对该原油 ETF 的投资可能会被迫超标， 而被迫减执该基金，带来额外的交易成本，对基金资产净值形成负面影响。   （3）投资过程中产生的成本及用度   由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费的存在,使基金投资组 合与事迹相比基准增长率产生偏差。   （4）其他因素   如因受到投资组合限定，基金投资组合中个别资产投资比例受限；基金申购与赎回带 来的现款变动等。   本基金事迹相比基准为标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率。标 普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）属于标普高盛原油商品系列指数中的一支。 该系列指数分为现货收益指数、逾额收益指数和总收益指数，其中现货收益指数臆测的是现 货价钱走势情况；逾额收益指数臆测了近月期货合约的价钱走势；总收益指数臆测了在保证 金全额投资于好意思国国库券的假设下，加上指数标的期货合约所获取的总收益。本基金事迹比 较基准属于逾额收益指数，诚然指数称号上定名为逾额收益，但野心指数时并未加上保证金 所获取的投资收益。   本基金为基金中基金，投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于原油 ETF、原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资公募基金潜在的风险因素 可能径直或波折成为本基金的风险。与投资公募基金联系的风险包括第三方机构服务的风 险、管理风险、操气魄险等风险。   尽管本基金的运作起劲使基金份额二级市集交易价钱的折溢价适度在一定范围内，但 基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情形,即存 在价钱折溢价的风险。   因本基金不再适合证券交易所上市条件被隔绝上市，或被基金份额执有东谈主大会决议提 前隔绝上，导致基金份额不可接续进行二级市集交易的风险。   本基金的多项服务寄托第三方机构办理,存在以下风险：   （1）登记结算机构可能调整结算轨制，从而对投资者基金份额、资金等的结算相貌发 生变化，轨制调整可能给投资者带来通顺偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过甚他代理机构。   （2）证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构、基金托管东谈主过甚他代理机 构可能背信，导致基金或投资者利益受损的风险。   基金管理东谈主、基金托管东谈主等联系当事东谈主的业务发展景况、东谈主员配备、管理水平与里面 适度等对基金收益水平存在影响。因业务彭胀过快、行业内过度竞争、对主要业务东谈主员过 度依赖等可能会产生影响投资者利益的风险。   联系当事东谈主在业务各要领操作过程中，可能因里面适度存在劣势或者东谈主为因素酿成操 作空幻或违犯操作规程等引致风险，例如，越权违章交易、讹诈行径及交易症结等风险。   本基金是在境内召募和上市交易、投资于境外市集的上市绽开式基金，触及到境内、境 外两个市集，境外证券交易所、期货交易所、证券与期货登记结算机构的交易国法、业务规 则和市集旧例与境内有较大互异，基金管理东谈主和联系市集参与主体触及跨境业务 的处理能 力、教化、系统等有待考证，从而导致本基金的运作可能受到影响而带来风险。   本基金由境外托管东谈主提供境外资产托管服务，存在以下风险：   由于境外所适用法律法则与中国法律法则有所不同的原因，可能导致本基金的某些投 资及运作行径在境外受到限定或合同不可普通推论，从而使得基金资产靠近损失风险。包括 但不限于：本基金触及境外托管东谈主，托管资产中的现款可能依据境外托管东谈主注册地的法律法 规，归入其算帐财产，由此可能酿成基金资产的损失。   二、境外投资风险 动的因素相比复杂，包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、利率汇率波动 等，都将影响基金净值的升跌。此外，基金主要投资的国外证券市集可能对逐日证券交易价 格并无涨跌幅高下限的规矩，因此对于无涨跌幅高下限的规矩证券市集的证券，逐日涨跌幅 空间相对较大。这一因素可能会带来市集的急剧下落，从而带来投资风险的加多。 币兑换进行限定、限定老本外流、征收高额税收等，会对基金投资酿成影响。 交易可能被新的监管层或监管体系认定为罪人交易，或受到更严格的管理，将导致基金运作 承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整，由此可能对基金净值产生影响。 暴动等，可能出现市集大幅波动，对基金净值产生不利影响。 对于东谈主民币贬值，将对基金收益产生不利影响；此外，外币对东谈主民币的汇率大幅波动也将加 大基金净值波动的幅度。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益 水平可能会受到利率变化的影响。 繁衍品进行投资，但繁衍品仍可能给基金带来额外风险，包括杠杆风险、交易敌手的信用风 险、繁衍品价钱与其基础品种的联系度缩小带来的风险等，由此可能会加多基金净值的波动 幅度。在本基金中，繁衍品将仅用于避险和进行组合的灵验管理。 估等，辅助其作念出投资决策。然而金融模子频繁是建立在一系列的学术假设之上的，投资实 践和学术假设之间存在一定的差距；而且金融模子论断的准确性通常受制于模子使用的数据 的精准性。因此，基金管理东谈主在使用金融模子时，靠近出现症结论断的可能性，形成投资风 险。 行东谈主出现背信、断绝支付到期本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化。      三、流动性风险   本基金为境外基金中基金，可投资于已与中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金 （ETF））；已与中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的 鄙俗股、优先股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单据、生意单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器用；与股权、固定收益、信用、 商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境 酬酢易所上市交易的权证、期权、期货等金融繁衍品。一般情况下，上述这些资产市集流动 性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险:一是基金管理东谈主建仓时或为罢了 收益而进行组合调整时，可能由于特定投资标的市集流动性相对不及而无法按预期的价钱买 进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金管理东谈主的现款支付出现贫穷，被迫在不稳当的价 格多量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   当本基金发生大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回；此外，如出现连气儿两个或两个以上绽开日发生大都赎回，可暂停接受投资 东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项；当本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回申 请跨越上一绽开日基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额执有东谈主超出该比例 的赎回央求实施缓期办理。具体情形、法式见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨 额赎回的认定及处理相貌。”   发生上述情形时，投资东谈主靠近无法沿途赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金 暂停或缓期办理投资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将靠近净值波动的 风险。 影响   除大都赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎回央求、 降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他步履。   暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项等器用的情形、法式见招募说明书“基金份额的 申购、赎回”之“断绝或暂停申购、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理”的联系规 定。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其执有的基金份额。若本基 金降速支付赎回款项，赎回款支付期间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   短期赎回费适用于执续执有期少于 7 日的投资者。短期赎回费由赎回基金份额的基金 份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。短期赎回 费的收取将使得投资者在执续执有期限少于 7 日时会承担较高的赎回费。      暂停基金估值的情形、法式见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的 联系规矩。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法清楚本基金的基金份额净值，另一 方面基金将暂停接受申购赎回央求，将导致投资者无法申购或赎回本基金。      四、基金运气魄险 障或者差错而影响交易的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操气魄险可能来自 基金管理公司、基金登记结算机构、销售机构、交易敌手、托管行、证券交易所、证券登记 结算机构等等。 险或症结，频繁是指基金管理东谈主在野心、整理、制证、填单、登账、编表、援助过甚联系业 务处理中，由于客不雅原因与非主不雅荒谬所酿成的行径过错，从而对基金收益酿成影响的风险。 国外市集可能要求基金就股息、利息、老本利得等收益向当地税务机构缴征税金，使基金收 益受到一定影响。此外，列国/地区的法律及税收规矩可能发生变化，有可能对基金酿成不 利影响。 券交易体系以及证券经纪商的监管体系和轨制与国内不同。证券交易交割期间、资金算帐时 间有可能比国内需要更恒久间。此外，在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一 位或多位的交易敌手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 敌手方（即证券借入方）背信，则基金可能靠近到期无法获取证券假贷收入以致借出证券无 法归赵的风险，从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为，在回购交易中，交 易敌手方可能因财务景况或其它原因不可履行付款或结算的义务，从而对基金资产价值酿成 不利影响。   五、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险景况的表述 仅为主要基于基金投资场地与策略特色的综合性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投 资基金业协会发布的《基金召募机构投资者稳当性管理实施指引（试行）》及里面评级圭臬， 将基金居品按照风险由低到高法则进行风险级别评定辨认，其风险评级结果所依据的评价要 素可能更多、范围更广，与本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致 或存在对应关系。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭臬和方法的互异，对吞并居品 风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金践诺运作 情况等应时调整对本基金的风险评级。敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要 求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配西席，并须实时温雅销售机构对于本基金风险评 级的调整情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险 东谈主、基金托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通干事, 从而影响基金的各项业务按普通时限完成、使投资者和执有东谈主无法实时查询权益、进行日常 交易以致利益受损。 作中自身莫得罪恶，然而当事东谈主寄托的或无任何商量的第三方的四肢可能影响到当事东谈主，并 且进一步影响到基金的收益。                   第四节 基金的投资   一、投资主意   本基金起劲基金净值增长率与事迹相比基准增长率相配。   二、投资范围   本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录的国度 或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金（ETF））；已与 中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的鄙俗 股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、商 业单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器用；与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍品。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF、原油 基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。原油 ETF 指追踪原油价钱或原油联系指数的 ETF 或杠杆 ETF，原油基金指追踪原油价钱或原油联系指数的指数基金，以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油联系公司股票的以原油为主题的主动基金；现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当法式后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金在全球范围内精选优质的原油 ETF、原油基金，以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用进行投资，起劲基金净值增长率与事迹相比基准增长率相配。频繁 情形下，本基金大部分资产将投资于原油 ETF，在原油 ETF 投资品种缺失或流动性不及，或 投资其他金融器用不错更好地罢了本基金投资主意等情况下，本基金可采纳其他金融器用进 行投资，以罢了投资主意。   本基金将优先采纳追踪标的与本基金事迹相比基准同样或联系性大的原油 ETF 进行投 资。   本基金采纳原油 ETF 的因素包括：   （1）追踪标的：ETF 所追踪标的指数与本基金事迹相比基准的联系性；   （2）基金管理公司：公司管理该类基金的教化和管理历史以及范畴；   （3）二级市集交易情况：该原油 ETF 历史成交量、报价连气儿性，以及是否有作念市商等；   （4）基金投资组合评价主意：基金的恒久推崇和追踪效率、基金的波动性和风险调整 后收益及事迹归因分析、基金的年内日均成交量及流动性、基金的费率等。   此外，本基金不参与原油 ETF 的什物申赎。   本基金将优先采纳追踪标的与本基金事迹相比基准同样或联系性大的原油指 数基金进 行投资。   本基金投资原油股票主动基金主要通过定量分析策略和定性分析策略相结合 的相貌优 选标的基金。在基金资产主要投资于原油采掘、服务等原油联系公司股票的主动基金中，本 基金通过分析各标的基金的费率水平、历史收益、夏普比率、历史回撤、波动率等量化主意， 挑选出合适的基金组成标的基金池。再对标的基金池中的基金进行筛选和配置，通过深入了 解标的基金的具体策略及投资界限，将资产散布投资于不同基金管理东谈主、投资策略的基金， 构建基金投资组合。   本基金仅在追踪原油价钱或原油联系指数的 ETF、指数基金投资品种缺失或流动性不及 的情况下进行股票投资。如本基金进行股票投资，本基金将重心投资于餍足基金管理东谈主以下 分析圭臬的原油联系的公司：公司经营稳健，盈利才略较强或具有较好的盈利预期；财务状 况运行邃密，资产欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、管理团队相对稳 定、管理表率、具有流露的恒久愿景与企业文化、信息透明。   本基金将根据对国际汇率和利率走势的判断，投资于能取得雄厚答复固定收益类品种； 经营历史较长、单元风险的逾额收益较高、下方风险较低的债券基金；投资答复优良，同期 严格适度流动性风险和信用风险的货币市集基金等。   为缩小留存现款、汇率因素的影响，本基金还将本着严慎原则，在风险可控的前提下， 投资于以原油 ETF、原油股票指数 ETF 为标的资产的期货与期权，以及外汇远期合约等汇率 繁衍品。繁衍品投资的主要策略包括：   （1）避险。本基金可利用外汇远期合约逃匿外币资产对东谈主民币的汇率风险，幸免汇率 剧烈波动对基金的事迹产生不良影响；可利用以原油 ETF 为标的资产的繁衍器用，逃匿原油 市集的系统性风险；还可利用证券联系的繁衍居品逃匿单个证券在短时期内剧烈波动的风险 等。   （2）灵验管理。主要包括对现款流量的灵验管理、缩小冲击成本等。在短期的申购赎 回范畴较大或市集大幅波动时，利用金融繁衍品可赶快调整现款头寸，同期管理风险以减少 不利影响。   此外，在适合关联法律法则的前提下，本基金还可在严格进行风险适度的前提下，进行 证券假贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。 标的前提下，遵命法律法则的规矩，相应调整和更新联系投资策略并在招募说明书更新中公 告。   四、事迹相比基准   标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）收益率   标普高盛原油商品指数（S&PGSCICrudeOilIndexER）属于标普高盛商品系列指数之一。 该指数由高盛于 1991 年研发，并被圭臬普尔公司于 2007 年收购。根据该指数的编制方法， 现在指数的标的资产由流动性高、交投活跃的好意思国西德克萨斯原油期货（WTI）近月主力合 约组成；WTI 近月主力合约在固定期间内进行延期。该指数旨在为原油期货投资者提供公开、 可靠的事迹相比基准，属于可投资商品期货指数。   如果指数编制单元住手野心编制以上指数或鼎新指数称号、或今后法律法则发生变化、 或有更稳当的、更能为市集普遍接受的事迹相比基准推出、或市集上出现愈加适用于本基金 的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业 绩相比基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，无须召开基金 份额执有东谈主大会审议。   五、风险收益特征   本基金为基金中基金，起劲基金净值增长率与事迹相比基准增长率相配，表面上其具有 与事迹相比基准相访佛的风险收益特征。历史上原油价钱波幅较大，波动周期较长，预期收 益可能恒久跨越或低于股票、债券等传统金融资产，因此本基金是预期收益与预期风险较高 的基金品种。   本基金可投资境外证券投资基金，除了需要承担与国内证券投资基金访佛的市集波动风 险之外，本基金还靠近汇率风险等国外市集投资所靠近的至极投资风险。    六、投资限定    基金的投资组合应遵命以下限定：    （1）本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF， 原油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金执有吞并机构（政府、国际金融组织除外）刊行的证券市值不跨越基金资 产净值的 10%；    （4）本基金执有吞并家银行的入款不得跨越基金净值的 20%。在基金托管账户的入款 不错不受上述限定；    （5）本基金执有与中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录国度或地区除外的其他国 家或地区的证券市集挂牌交易的证券资产不跨越基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或 地区市集的证券资产不跨越基金资产净值的 3%；    （6）本基金不得购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其管理层。基金管理东谈主 管理的沿途基金不得执有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；    前项投资比例限定应当合并野心吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并野心全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对执有的股本权证欺骗调整；    （7）本基金基金执有非流动性资产市值不得跨越基金净值的 10%。其中，非流动性资 产是指法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；    （8）每只境外基金投资比例不跨越基金资产净值的 20%。投资境外伞型基金的，该伞 型基金应当视为一只基金；    （9）本基金不得投资于以下基金：    （10）基金管理东谈主管理的沿途基金执有任何一只境外基金，不得跨越该境外基金总份额 的 20%；    （11）为应付赎回、交易算帐等临时用途，借入现款的比例不得跨越基金资产净值的 10%；    （12）本基金管理东谈主管理的沿途绽开式基金执有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 跨越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合执有一家上市公司发 行的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%。   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越该基金资产净值的 15%。   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不适合前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。   除上述（2）、（12）、（13）、（14）除外，若基金跨越上述投资比例限定，应当在跨越比 例后 30 个干事日内给与合理的生意步履减仓以适合投资比例限定要求；因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不符 合上述第 （11）项规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩 的特殊情形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调整上述投资比 例限定。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格礼服下列规矩：   （1）本基金的金融繁衍品沿途敞口不得高于基金资产净值的 100％；   （2）本基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交 易繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当适合以下要求： 用评级机构评级； 值隔拒绝易；   （4）基金管理东谈主应当在本基金管帐年度收尾后 60 个干事日内向中国证监会提交包括 繁衍品头寸及风险分析年度申诉；   （5）本基金不得径直投资与什物商品联系的繁衍品；   （1）整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评 级机构评级；   （2）应当选用市值计价轨制进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方背信，本基金根据左券和关联法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要；   （4）除中国证监会另有规矩外，担保物不错是以下金融器用或品种： 为交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证；   （5）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在普通市集旧例的合理期限内要求归 还任一或整个已借出的证券；   （6）基金管理东谈主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应责任；   （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的 信用评级机构信用评级；   （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行调整以确保现款不低于 已售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置卖出 收益以餍足索赔需要；   （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和 分成；   （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行调整以确保已购入证券 市值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置 已购入证券以餍足索赔需要；   （5）基金管理东谈主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相 应责任；   （6）基金参与证券假贷交易、正回购交易，整个已借出而未归赵证券总市值或整个已 售出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50％；   前项比例限定野心，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同 的关联约定。上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起出手。   为调理基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）购买不动产；   （2）购买房地产典质按揭；   （3）购买宝贵金属或代表宝贵金属的凭证；   （4）购买什物商品；   （5）除应付赎回、交易算帐等临时用途除外，借入现款。该临时用途借入现款的比例 不得跨越基金资产净值的 10%；   （6）利用融资购买证券，但投资金融繁衍品除外；   （7）参与未执有基础资产的卖空交易；   （8）购买证券用于适度或影响刊行该证券的机构或其管理层；   （9）径直投资与什物商品联系的繁衍品；   （10）从事证券承销业务；   （11）违犯规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （12）从事承担无尽责任的投资；   （13）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （14）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正当的证券交易行动；   （15）法律、行政法则关联规矩，由中国证监会规矩隐藏的其他行动。 或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易的，应当适合基金的投资主意和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则， 驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱推论。联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与表现。要紧关联交易应提交基金管理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 求，本基金可不受联系限定。法律法则或监管部门对上述组合限定、隐藏行径规矩或从事关 联交易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主可依据法律法则或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更无须召开基金 份额执有东谈主大会审议。   七、基金管理东谈主代表基金欺骗所投资证券产生权利的处理原则及方法 有东谈主的利益；   八、繁衍品投资的风险管理与决策经过   （一）投资繁衍品的风险管理   金融繁衍品的投资过程，同期亦然风险管理的过程。在金融繁衍品的投资业务中，包括 了“事前的风险定位、事中的风险管理和过后的风险评估”的全过程、多角度、全场地的风 险监控体系。 运作机制、风险有深入的商量和分析。对拟投资有筹画可能蕴含的风险进行充分评估，并进行 必要的情形分析和压力测试。金融繁衍品的投资有筹画经审批后方可推论。 并利用当代金融工程的技巧对对组合进行风险评估。基金司理或繁衍品商量组对繁衍品头寸 以及风险敞口进行监控，一朝繁衍品的亏蚀跨越投资有筹画驻扎的主意，应按轨制进行陈述， 并沟通选用强制平仓等步履以幸免出现严重的风险事件。 投资总结分析和风险评估，识别里面适度中的短处和系统中的不及，提供改进的建议；按时 评估、果断和改进风险管理政策。   （二）投资繁衍品的决策经过 投资需求及联系申诉，并按照公司轨制提交审议。审批通过后，基金司理将投资指示提错乱 中交易室推论。   九、代理投票 实务操作等存在的互异，充分商量提案的合感性，并综合沟通投资顾问人、安靖第三方商量机 构等的意见后，采纳合适的相貌欺骗投票权。本着基金投资者利益最大化的原则，对执股比 例较小或审议非伏击事项、支付较高用度等情况时，基金管理东谈主不错采纳不参与上市公司的 投票。 托管东谈主或第三方代理投票机构投票等相貌。   十、证券交易管理 供商量服务质地、法则监管资讯服务以及价值孝顺等方面。   （1）交易推论才略。主要指券商是否大致对投资指示进行灵验的推论，以及能否取得 较高质地的成交结果。臆测交易推论才略的主意主要有：是否完成交易、成交的实时性、成 交价钱、对市集的影响等；   （2）商量申诉的质地。主如果指券商能否提供高质地的宏不雅经济商量、行业商量及市 场走向、个股分析申诉和专题商量申诉，申诉内容是否详确，投资建议是否准确等；   （3）提供商量服务的质地。主要包括协助安排上市公司调研、商量资料分享、路演服 务、日常交流交流、接受寄托商量的服务质地等方面；   （4）法则监管资讯服务。主要包括境外投资法律规矩、交易监管国法、信息表现、个 东谈主利益突破、税收等资讯的提供与培训；   （5）价值孝顺。主如果指证券经纪商对公司商量团队、投资团队在业务才略进步上所 作念的培训服务、对公司投资进步所作出的孝顺；   （6）其他因素。主如果证券经纪商的财务景况、经营行径表率、风险管理机制、连年 内有无要紧违章行径等。   基金管理东谈主主要根据对质券经纪商的评价结果进行交易量分派。评价证券经纪商将重心 依据其交易推论才略、商量申诉质地、提供商量服务质地、法则监管资讯服务和价值孝顺等 方面的主意，并给与十分制进行评分。   评分的野心公式是：∑i(第 i 项评价表情×表情权重)，其中各表情权重由基金管理东谈主 根据联系法则要乞降里面轨制进行确定。   本基金管理东谈主将根据关联规矩，在基金按时申诉中对所采纳的证券经纪商、基金通过该 证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行表现。对于在证券经纪商采纳和交易 量分派中存在或潜在的利益突破，管理东谈主应该本着尽可能调理执有东谈主的利益进行妥善处理， 并按规矩进行申诉。   十一、改日条件许可情况下的基金模式调整   根据市集变化，若将来条件许可，本基金管理东谈主将依据审慎性原则和调理基金份额执有 东谈主正当权益的原则，使本基金转为选用 ETF 交易模式或 ETF 迷惑基金模式，届时基金管理东谈主 在履行稳当法式后，将报证监会核准并提前公告。   十二、基金投资组合申诉（未经审计）   本基金管理东谈主的董事会及董事保证本申诉所载资料不存在虚假纪录、误导性叙述或要紧 遗漏，并对其内容的实在性、准确性和完满性承担个别及连带责任。   本基金的托管东谈主招商银行股份有限公司根据本基金合同的规矩，复核了本申诉的内容， 保证复核内容不存在虚假纪录、误导性叙述或者要紧遗漏。   本投资组合申诉关联数据的期间为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。                                                     占基金总资 序号             表情                金额(东谈主民币元)                                                     产的比例(%)      其中：鄙俗股                                     -           -      存托凭证                                       -           -      优先股                                        -           -      房地产信托                                      -           -      其中：债券                                      -           -      资产支执证券                                     -           -      其中：远期                                      -           -             期货                                                         -            -             期权                                                         -            -             权证                                                         -            -             其中：买断式回购的买入返售金融资                                                                        -            -             产     本基金本申诉期末未执有权益投资。     本基金本申诉期末未执有权益投资。 （1） 申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细     本基金本申诉期末未执有权益投资。     本基金本申诉期末未执有债券。     本基金本申诉期末未执有债券。     本基金本申诉期末未执有资产支执证券。     本基金本申诉期末未执有金融繁衍品。                                                                              占基金资                           基 金 类     运作方                         公允价值     序号       基金称号                                管理东谈主                         产净值比                           型          式                        （东谈主民币元）                                                                              例(%)                                                 Simplex                                                  Asset               Simplex               WTI ETF                                                    Co                                                Ltd/Japan          Nomura                            Asset       Crude Oil                          Management       Long Index                           Co Ltd       Linked ETF                                          WisdomTree       WisdomTree                                          Commodity                                          Securities            Oil                                             Ltd          Samsung                          Samsung        S&P GSCI                            Asset       ER Futures                         Hong Kong            ETF                              Ltd                                          WisdomTree       WisdomTree                                          Commodity                                          Securities       Crude Oil                                             Ltd （1） 基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案调 查，或在申诉编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。 （2） 本基金本申诉期莫得投资股票，不存在投资的前十名股票超出基金合同规矩的备选 股票库情况。 （3） 其他资产组成  序号                称号                             金额（东谈主民币元） （4） 申诉期末执有的处于转股期的可调整债券明细   本基金本申诉期末未执有处于转股期的可调整债券。 （5） 申诉期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本申诉期末未执有股票。                         第五节 基金的事迹   基金管理东谈主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎苦恼的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日推崇。投资有风险，投 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   本基金合同收效日为 2016 年 12 月 19 日，基金合同收效以来（限定 2023 年 12 月 31 日）的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示： 阶段            净值增       净值增长    事迹相比      事迹相比基   ①-③      ②-④               长率①       率圭臬差    基准收益      准收益率标                         ②       率③        准差④ 自 基 金 合 同 -0.31%        0.06%   1.25%     0.80%   -1.56%   -0.74% 生 效 日 至 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 14.38%        1.93%   -20.18%   3.12%   34.56%   -1.19% 生 效 日 至 阶段            净值增       净值增长    事迹相比      事迹相比基   ①-③      ②-④               长率①       率圭臬差    基准收益      准收益率标                         ②       率③        准差④ 自 基 金 合 同 -0.32%        0.06%   1.25%     0.80%   -1.57%   -0.74% 生 效 日 至 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自 基 金 合 同 10.04%        1.93%   -20.18%   3.12%   30.22%   -1.19% 生 效 日 至    注：（1）同期事迹相比基准仍是调整为以东谈主民币计价。    （2）上述净值推崇数据按照证券投资基金信息表现编报国法第 2 号《基金净值推崇的 编制与表现》的联系规矩编制。    （3）本基金历任基金司理情况：张胜记，管理期间为 2016 年 12 月 19 日至 2020 年 3 月 17 日；成曦，管理期间为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日；FAN BING（范冰）， 管理期间为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 3 月 3 日；周宇，管理期间为 2022 年 4 月 12 日至                   第六节 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主基本情况   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   树立日历：2001 年 4 月 17 日   法定代表东谈主：刘晓艳   商量电话：400 881 8088   商量东谈主：李红枫   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   批准树立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理                       鼓吹称号         出资比例                广东粤财信托有限公司          22.6514％                广发证券股份有限公司          22.6514％                 盈峰集团有限公司           22.6514％             广东省广晟控股集团有限公司          15.1010％            广州市广永国有资产经营有限公司         7.5505％          珠海祺荣宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5087％          珠海祺泰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.6205％          珠海祺丰宝投资合伙企业（有限合伙）         1.5309％          珠海聚莱康投资合伙企业（有限合伙）         1.7558％          珠海聚宁康投资合伙企业（有限合伙）         1.4396％          珠海聚弘康投资合伙企业（有限合伙）         1.5388％                       总   计         100％   二、主要东谈主员情况   詹余引先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司董事长、量化投资决策委员 会委员，易方达资产管理有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长。曾任中国祥瑞 保障公司证券部商量盘问室总司理助理，祥瑞证券有限责任公司商量盘问部副总司理（主执 干事）、国债部副总司理（主执干事）、资产管理部副总司理、资产管理部总司理，中国祥瑞 保障股份有限公司投资管理部副总司理（主执干事），世界社会保障基金理事会投资部资产 配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。   刘晓艳女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司董事长（联席）、总司理，广 州投资顾问人学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资搭理部副司理、基金经 理、基金投资搭理部副总司理，易方达基金管理有限公司看管员、监察部总司理、总裁助理、 市集总监、副总司理、副董事长，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港） 有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事。   周泽群先生，高等管理东谈主职工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事， 广东粤财投资控股有限公司董事、总司理，中航通用飞机有限责任公司副董事长。曾任珠海 粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总司理、董事长，广东粤财投资控股 有限公司总司理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总司理。   易阳方先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司 副总司理。曾任江西省永修县第二中学考研室教师，江西省永修县招商开拓局招商办科员， 广发证券有限责任公司投资银行总部、投资搭理总部、投资自营部业务员、副司理，广发基 金管理有限公司筹备组成员、投资管理部职员、基金司理、投资管理部总司理、公司总司理 助理、公司投资总监、公司副总司理、公司常务副总司理，广发国际资产管理有限公司董事、 董事会主席及副主席，瑞元老本管理有限公司董事。   邝广雄先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公司董 事、推论总裁，顾家家居股份有限公司董事长，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东 盈峰普惠互联小额贷款股份有限公司董事，盈合（深圳）机器东谈主与自动化科技有限公司董事 长，广东盈峰材料时刻股份有限公司董事长，佛山市盈峰贸易有限公司推论董事兼总司理， 宁波盈峰睿和投资管理有限公司推论董事、司理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司推论 董事、司理，宁波盈峰资产管理有限公司推论董事、司理。曾任好意思的日电集团财务司理，好意思 的好意思国公司财务司理，好意思的厨房电器财务总监，好意思的中央空调财务总监，好意思的库卡中国结伙 公司财务总监。   邓谦先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广东省广晟控股集团有限 公司董事会秘书。曾任深圳市中金岭南有色金属股份有限公司总司理办公室秘书、企业管理 部主管、企业发展部高等主管、投资发展部副总司理，深圳市中金岭南先进材料有限公司总 司理助理、副总司理，广东省广晟控股集团有限公司国外发展部副部长、国外发展部部长、 董事会办公室主任，广晟投资发展有限公司董事长兼总司理，广东省广晟老本投资有限公司 董事，广东省广晟控股集团有限公司老本运营部部长。   王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司安靖董事，中山大学法学院副教 授、博士生导师，广东省法学会国际法学商量会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗 讼师事务所兼职讼师，深圳市好意思之高技术股份有限公司安靖董事，艾尔玛科技股份有限公司 安靖董事，祥鑫科技股份有限公司安靖董事，广州恒运企业集团股份有限公司安靖董事。曾 任好意思国天普大学法学院探望副讲授，广东凯金新动力科技股份有限公司安靖董事，江苏凯强 医学西席有限公司董事，广东茉莉数字科技集团股份有限公司安靖董事。   高建先生，工学博士。现任易方达基金管理有限公司安靖董事，清华大学经济管理学院 讲授、博士生导师、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非推论董事, 南通苏锡通控股 集团有限公司创业投资决策委员会外聘民众委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助 教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副讲授、时刻经济与管理系主任、 革命创业与政策系主任、院长助理、副院长、党委布告，山东新北洋信息时刻股份有限公司 安靖董事，中融东谈主寿保障股份有限公司安靖董事,深圳市力合科创股份有限公司安靖董事。   刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司安靖董事，长江商学院管帐与 金融讲授、投资商量中心主任、讲授管理委员会主席。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州 大学洛杉矶分校安德森管理学院助理讲授、副讲授、毕生讲授，长江商学院行政副院长、DBA 表情副院长、创创社区表情发起东谈主兼副院长，云南白药集团股份有限公司安靖董事，瑞士银 行（中国）有限公司安靖董事，秦川机床器用集团股份公司安靖董事，浙江红蜻蜓鞋业股份 有限公司安靖董事，中国天伦燃气控股有限公司安靖非推论董事。   刘发宏先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财融资 担保集团有限公司监事长，广东省融资再担保有限责任公司监事。曾任天津商学院团总支书 记兼政事指引员、东谈主事处干部，海南省三亚国际奥林匹克射击文娱中心管帐主管，三英（珠 海）纺织有限公司财务主管，珠海市饼业食物有限公司财务部长、审计部长，珠海市国弘财 务顾问人有限公司表情司理，珠海市迪威有限公司管帐师，珠海市卡都九洲食物有限公司财务 总监，珠海格力集团（派驻下属企业）财务总监，珠海市国资委（派驻国有企业）财务总监， 珠海港置业开拓有限公司总司理，酒鬼酒股份有限公司副总司理，广东粤财投资控股有限公 司审计部总司理、党委办主任、东谈主力资源部总司理，广东粤财信托有限公司党委委员、副书 记、董事。   危勇先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事，广州市广永国有资产经营 有限公司董事长，广州银行股份有限公司董事，广州广永科技发展有限公司董事长、总司理。 曾任中国水利水电第八工程局三产实业开拓部秘书，中国东谈主民银行广州分行统计 商量处干 部、货币信贷管理处主任科员、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政 办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁，广州金融资产交易中心有限公司董事， 广州股权交易中心有限公司董事，广州广永华丽栈房有限公司董事长，万联证券股份有限公 司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州跑马文娱总公司董事，广州广永 投资管理有限公司董事长。   廖智先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、党群干事部联 席总司理，易方达资产管理有限公司监事，易方达私募基金管理有限公司监事，广东粤财互 联网金融股份有限公司董事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金管理有限 公司综合管理部副总司理、东谈主力资源部副总司理、市集部总司理、互联网金融部总司理、综 合管理部总司理、行政管理部总司理。   付浩先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总司理、 权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深 圳和君创业商量盘问有限公司管理盘问表情司理，湖南证券投资银行总部表情司理，融通基 金管理有限公司商量筹办部商量员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总司理、养老 金与专户权益投资部副总司理、公募基金投资部总司理、基金司理助理、投资司理。   吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、东谈主力资源部总司理，易方 达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有 限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员， 易方达基金管理有限公司汇聚交易室交易员、总司理助理、副总司理，商量部总司理助理、 副总司理，权益运作支执部总司理。   吴欣荣先生，工学硕士。现任易方达基金管理有限公司推论总司理、权益投资决策委员 会委员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司商量员、投 资管理部司理、基金司理、基金投资部副总司理、商量部副总司理、商量部总司理、基金投 资部总司理、总裁助理、公募基金投资部总司理、权益投资总部总司理、权益投资总监、副 总司理级高等管理东谈主员，易方达国际控股有限公司董事。   马骏先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理 东谈主员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产 管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公 司董事长、QFI业务负责东谈主。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投 资部副总司理，广发证券有限责任公司商量员，易方达基金管理有限公司基金司理、固定收 益部总司理、现款管理部总司理、固定收益总部总司理、总裁助理、固定收益投资总监、固 定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市集及居品委员会委员。   娄利舟女士，工商管理硕士（EMBA）、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总 司理级高等管理东谈主员、FOF投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方 达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责 任公司证券营业部分析师、商量所策略商量员、经纪业务部高等司理，易方达基金管理有限 公司销售支执中心司理、市集部总司理助理、市集部副总司理、广州分公司总司理、北京分 公司总司理、总裁助理，易方达资产管理有限公司总司理、董事长。   陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员。曾任 中国经济开拓信托投资公司成都营业部研发部副司理、交易部司理、研发部司理、证券总部 商量部行业商量员，易方达基金管理有限公司市集拓展部主管、基金司理、市集部华东区大 区销售司理、市集部总司理助理、南京分公司总司理、成都分公司总司理、上海分公司总经 理、总裁助理、市集总监，易方达国际控股有限公司董事。   张南女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、发展 商量中心总司理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司 市集拓展部副总司理、监察部总司理、看管长。   范岳先生，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、基 础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限 公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室司理、 国际部司理，深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金 管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。   高松凡先生，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员（首席待业金业务官）。曾任招商银行总行东谈主事部高等司理、企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总司理，长江养老保障公司首席市集总监，易方达基金管理有 限公司待业金业务总监。   陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员，易方 达国际控股有限公司董事。曾任中国东谈主民银行广州分行统计商量处科员，易方达基金管理有 限公司运作支执部司理、核算部总司理助理、核算部副总司理、核算部总司理、投资风险管 理部总司理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公 司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事。   张坤先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益投 资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业商量员、基金司理助理、 商量部总司理助理。   陈丽园女士，管理学硕士、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管 理东谈主员，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察 员、总司理助理、副总司理、总司理，监察与合规管理总部总司理兼合规内审部总司理，首 席营运官，易方达资产管理有限公司董事。   胡剑先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固定 收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金司理。曾任易方达 基金管理有限公司债券商量员、基金司理助理、固定收益商量部负责东谈主、固定收益总部总经 理助理、固定收益商量部总司理、固定收益投资部总司理、固定收益投资业务总部总司理。   张清华先生，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、固 定收益及多资产投资决策委员会委员、基金司理。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数目分析 师，中信证券股份有限公司商量员，易方达基金管理有限公司投资司理、固定收益基金投资 部总司理、混结伙产投资部总司理、多资产投资业务总部总司理。   冯波先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、权益 投资决策委员会委员、基金司理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市集拓 展部商量员、市集拓展部副司理、市集部大区销售司理、北京分公司副总司理、行业商量员、 基金司理助理、商量部总司理助理、商量部副总司理、商量部总司理。   陈皓先生，管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 一部总司理、权益投资决策委员会委员、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业商量 员、基金司理助理、投资一部总司理助理、投资一部副总司理、投资司理。   萧楠先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员、投资 三部总司理、基金司理。曾任易方达基金管理有限公司行业商量员、基金司理助理、投资经 理、商量部副总司理。   管勇先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、信息安全与运维中心 总司理。曾任长城证券有限责任公司信息时刻中心职员、营业部电脑部司理，金鹰基金管理 有限公司运作保障部司理、总监助理、副总监、总监，国泰基金管理有限公司信息时刻部副 总监（主执干事）、总监，易方达基金管理有限公司信息时刻部副总司理、系统研发部副总 司理、时刻运营部总司理、数据平台研发中心总司理、筹画与支执中心总司理。   杨冬梅女士，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高 级管理东谈主员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资 搭理部职员、发展商量中心市集商量部负责东谈主，南边证券股份有限公司商量所高等商量员， 招商基金管理有限公司机构搭理部高等司理、股票投资部高等司理，易方达基金管理有限公 司宣传筹办专员、市集部总司理助理、市集部副总司理、全球投资客户部总司理、宣传筹办 部总司理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。   刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席 数据与风险监测官）、投资风险管理部总司理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程商量 员、绩效与风险评估商量员、投资发展部总司理助理、投资风险管理部总司理助理、投资风 险管理部副总司理、投资风险管理与数据服务总部总司理。   王玉女士，法学硕士。现任易方达基金管理有限公司看管长、内审稽核部总司理，易方 达国际控股有限公司董事。曾在北京市国枫讼师事务所、中国证监会干事，曾任易方达基金 管理有限公司公司法律事务部总司理，易方达资产管理有限公司董事。   王骏先生，管帐硕士。现任易方达基金管理有限公司副总司理级高等管理东谈主员（首席市 场官）、渠谈与营销管理部总司理、居品设想与业务革命部总司理。曾在普华永谈中天管帐 师事务所、证监会广东监管局干事，曾任易方达资产管理有限公司副总司理、合规风控负责 东谈主、常务副总司理、董事。   PAN LINGDAN（潘令旦）先生，理学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有 限公司基金司理，易方达资产管理（香港）有限公司基金司理。曾任德意志银行（英国）量 化业务分析师、估值分析师，德意志资产管理公司基金司理，瑞士银行联书册团伦敦分行资 产管理部基金司理，贝莱德投资管理（英国）有限公司基金司理。PAN LINGDAN（潘令旦） 历任基金司理的基金如下： 历任基金司理的基金                     任职期间         离任期间 易方达中证国外中国互联网 50ETF 迷惑（QDII）   2023-06-21    - 易方达中证国外中国互联网 50（QDII-ETF）     2023-06-21    - 易方达恒生国企迷惑（QDII）               2023-06-21    - 易方达恒生国企（QDII-ETF）             2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF 迷惑（QDII）          2023-06-21    - 易方达恒生科技 ETF（QDII）             2023-06-21    - 易方达标普 500 指数（QDII-LOF）        2023-09-23    - 易方达标普信息科技指数（QDII-LOF）                     2023-09-23       - 易方达恒生 ETF（QDII）                           2024-04-10       - 易方达中证港股通破费主题 ETF                          2024-06-08       - 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                       2024-07-27       - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                     2024-07-27       -    殷春涛先生，经济学硕士，本基金的基金司理。现任易方达基金管理有限公司基金司理、 基金司理助理。曾任中央外汇业务中心业务司理、固定收益交易员、组合司理，中国华新投 资有限公司负责东谈主兼首席投资官，中汇储投资有限责任公司组合司理。殷春涛历任基金司理 及现任基金司理助理的基金如下： 历任基金司理的基金                                 任职期间          离任期间 易方达原油（QDII-LOF-FOF）                      2024-11-13        - 易方达黄金主题（QDII-LOF-FOF）                    2024-11-13        - 现任基金司理助理的基金 易方达全球配置羼杂（QDII）    本基金历任基金司理情况：张胜记，管理期间为 2016 年 12 月 19 日至 2020 年 3 月 17 日；成曦，管理期间为 2018 年 8 月 11 日至 2020 年 12 月 11 日；FAN BING（范冰），管理时 间为 2017 年 3 月 25 日至 2023 年 3 月 3 日；周宇，管理期间为 2022 年 4 月 12 日至 2024 年    本公司固定收益及多资产投资决策委员会成员包括：马骏先生、胡剑先生、张清华先生、 王晓晨女士、袁方女士、刘向阳女士、祁广东先生。    马骏先生，同上。    胡剑先生，同上。    张清华先生，同上。    王晓晨女士，易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总司理、基金司理。    袁方女士，易方达基金管理有限公司多资产待业金投资部总司理、基金司理。    刘向阳女士，易方达基金管理有限公司现款和短债投资部总司理、基金司理。    祁广东先生，易方达基金管理有限公司国际固定收益投资部总司理、基金司理，易方达 资产管理（香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官（国际固定收益）、就证券提供意见负 责东谈主员（RO）、提供资产管理负责东谈主员（RO）、投资决策委员会委员。    三、基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回、调整和登记事宜；  四、基金管理东谈主的承诺 监会的关联规矩，建立健全里面适度轨制，选用灵验步履，驻扎违犯现行灵验的关联法律、 法则、规章、基金合同和中国证监会关联规矩的行径发生。 部适度轨制，选用灵验步履，驻扎下列行径发生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；  （4）向基金份额执有东谈主违章承诺收益或者承担损失；  （5）法律法则或中国证监会隐藏的其他行径。 律、法则及行业表率，憨厚信用、苦恼尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章经营；  （2）违犯基金合同或托管左券；  （3）荒谬毁伤基金份额执有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的资料中平心而论；   （5）断绝、干预、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗莽包袱、浮滥权益；   （7）违犯现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄 露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意艰深，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 筹画等信息；   （8）违犯证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，淆乱市集秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正当技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中荒谬含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会隐藏的行径。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的关联规矩， 泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意艰深、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资筹画等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交易过甚他行动。   五、基金管理东谈主的里面适度轨制   为保证公司表率化运作，灵验地驻扎和化解经营风险，促进公司诚信、正当、灵验经营， 保障基金份额执有东谈主利益，调理公司及公司鼓吹的正当权益，本基金管理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面适度体系。   （1）保证公司经营管理行动的正当合规性；   （2）保证种种基金份额执有东谈主及寄托东谈主的正当权益不受侵略；   （3）驻扎和化解经营风险，提高经营管理效率，确保业务稳健经营运行和受托资产安 全完满，罢了公司的执续、健康发展，促进公司罢了发展政策；   （4）督促公司整体职工坚守职业操守，正派诚信，正直自律，苦恼尽责；   （5）调理公司的声誉，保执公司的邃密形象。   （1）健全性原则。里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员,并 涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控法式，调理内适度度 的灵验推论。   （3）安靖性原则。公司机构、部门和岗亭职责应当保执相对安靖，除罪人律法则另有 规矩，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的竖立应当体现权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的适度成本达到最好的里面适度效率。   公司制定了合理、完备、灵验并易于推论的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效能大小分为四个层面：第一个层面是公司轨则；第二个层面是公司里面适度 大纲，它是公司制定各项规章轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制；第四个 层面是部门和业务管理轨制。它们的制订、修改、实施、废止应该遵命相应的法式，每一层 面的内容不得与其以表层面的内容相抵御。公司喜爱对轨制的执续西席，结合业务的发展、 法则及监管环境的变化以及公司风险适度的要求，络续检查和增强公司轨制的完备性、灵验 性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制连合于整个这个词公司行动。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必须充分履行 各自的权益，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻推论；各项经营业务和 管理法式必须顺服管理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项干事必须是在业务授权范围内 进行。公司要紧业务的授权必须选用书面阵势，授权书应当明确授权内容。公司授权应稳当， 对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取 消授权。   （2）公司商量业务   商量干事应保执安靖、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不正当影响；建立严谨的商量干事 业务经过，形成科学、灵验的商量方法；建立投资居品备选库轨制，商量部门根据投资居品 的特征，在充分商量的基础上建立和调理备选库。建立商量与投资的业务交流轨制，保执畅 通的交流渠谈；建立商量申诉质地评价体系，络续提高商量水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据风险驻扎原则和效跋扈原则制定合理的决策法式； 在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的按捺轨制和侦探轨制。 建立严格的投资隐藏和投资限定轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险评估与管 理轨制，将重心投资限定在规矩的风险权限范围内；建立科学的投资事迹评价体系，实时回 顾分析和评估投资结果。   （4）交易业务   建立汇聚交易部门和汇聚交易轨制，投资指示通过汇聚交易部门完成；建立交易监测系 统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施；汇聚交易部门草率交易指示进行审核， 建立公谈的交易分派轨制，确保公谈对待不同基金；完善交易记录，并实时进行反馈、查对 和归档援助；建立科学的投资交易绩效评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法则及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险适度点建立健全表率的系统 和经过，以基金为管帐核算主体，安靖建账、安靖核算。通过合理的估值方法和估值法式等 管帐步履，实在、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期建立 管帐档案援助轨制，确保档案实在完满。   （6）信息表现   公司建立了完备的信息表现轨制，指定了信息表现负责东谈主，并建立了相应的轨制经过规 范联系信息的采集、组织、审核和发布，努力确保公开表现的信息实在、准确、完满、实时。   （7）监察与合规管理   公司树立看管长，由董事会聘任，向董事会负责。根据公司监察与合规管理干事的需要 和董事会授权，看管长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案资料，就里面适度轨制的 推论情况独速即履行检验、评价、申诉、建议职能。看管长按时和不按时向董事会申诉公司 里面适度推论情况，董事会对看管长的申诉进行审议。   公司树立监察合规管理部门，并保障其安靖性。监察合规管理部门按照公司规矩和看管 长的安排履行监察与合规管理职责。   监察合规管理部门通过按时或不按时检验里面适度轨制的推论情况，督促公司和旗下基 金的管理运作表率进行。  公司董事会和管理层充分喜爱和支执监察与合规管理干事，对违犯法律、法则和公司内 部适度轨制的，讲求关联部门和东谈主员的责任。  （1）本公司承诺以上对于里面适度轨制的表现实在、准确；  （2）本公司承诺根据市集变化和公司业务发展络续完善里面适度轨制。               第七节 基金的份额类别   本基金根据所收取用度的互异，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金 时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为A类基 金份额；从本类基金资产入彀提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称为C类 基金份额。在每一份额类别内，根据认购、申购、赎回计价币种的不同，分为东谈主民币份额和 好意思元份额（专指好意思元现汇基金份额，下同）                   。   本基金对A类东谈主民币份额、A类好意思元份额、C类东谈主民币份额、C类好意思元份额分别竖立代码， 分别表现基金份额净值和基金份额累计净值。东谈主民币份额和好意思元份额合并投资运作，共同承 担投资换汇产生的用度。投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别，并托福 相应币种的款项。  份额类别      A类东谈主民币份额   C类东谈主民币份额   A类好意思元份额     C类好意思元份额 初度申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心   1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额        为5万元）     为5万元）     为100好意思元）   心为100好意思元） 追加申购最低     1元（直销中心   1元（直销中心   1好意思元（直销中心   1好意思元（直销中   金额       为1000元）   为1000元）    为100好意思元）   心为100好意思元） 单笔赎回最低   份额 基金账户最低 基金份额余额  销售服务费  （年费率）   根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不违犯法律法则以及对基金份额执有东谈主利益无本质 性不利影响的情况下，加多新的基金份额类别、或者调整现有基金份额类别的费率水平、或 者住手现有基金份额类别的销售、或者加多新的销售币种、或者调整现有基金销售币种竖立、 或者住手现有币种的销售等，调整前基金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案，无须召开 基金份额执有东谈主大会审议批准。   除非基金管理东谈主在改日条件练习后另行公告通畅联系业务，本基金不同基金份额类别之 间不得彼此调整。                  第八节 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相 关规矩召募，本基金仍是中国证券监督管理委员会2016年8月30日《对于准予易方达原油证 券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可【2016】1989号）注册。   本基金为境外基金中基金，基金运作相貌为契约型、上市绽开式（LOF），基金的存续 期为不按时。   本基金召募期间东谈主民币份额发售面值为东谈主民币1.00元，好意思元份额的运转面值为东谈主民币 份额的运转面值按照召募期临了一日好意思元估值汇率进行折算，以好意思元为单元，四舍五入保 留一丝点后8位。   本基金召募期自 2016 年 12 月 5 日至 2016 年 12 月 12 日。召募对象为适正当律法则规 定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法则 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。               第九节 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于 2016 年 12 月 19 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主 庄重出手管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》收效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元东谈主民币情形的，基金管理东谈主应当在按时申诉中赐与表现；连气儿 60 个 干事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会申诉并建议贬责有筹画，如调整运作方 式、与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法则或基金合同另有规矩时，从其规矩。              第十节 基金份额的上市交易   一、上市交易的基金份额   本基金 A 类东谈主民币份额已于 2017 年 2 月 15 日通过深圳证券交易所上市交易（场内简 称：原油 LOF 易方达，基金代码：161129）。   在条件练习后，基金管理东谈主在履行联系法式后也可央求本基金好意思元份额等其他份额类别 上市交易，基金管理东谈主可根据需要修改基金合同联系内容，无须召开基金份额执有东谈主大会， 但应在实施日前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   二、上市交易的地点   深圳证券交易所。   三、上市交易的期间   基金合同收效后，本基金 A 类东谈主民币份额将央求在深圳证券交易所上市交易。   在确定上市交易的期间后，基金管理东谈主应依据法律法则规矩在指定媒介上刊登《上市交 易公告书》。   四、上市交易的国法 的基金份额净值； 《深圳证券交易所交易国法》过甚他联系规矩。   五、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所联系国法及关联规矩推论。   六、上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同 时揭示最新公布的 A 类东谈主民币份额的基金份额净值。   七、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和隔绝上市   本基金 A 类东谈主民币份额的停复牌、暂停上市、规复上市和隔绝上市按照联系法律法则、 中国证监会及深圳证券交易所的联系规矩推论。   八、其他事项   联系法律法则、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的国法等联系规矩内容进 行调整的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改无须召开基金份额执有东谈主大会， 并在本基金更新的招募说明书中列示。  九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司加多了基金上市交易的新功能， 基金管理东谈主不错在履行稳当的法式后加多相应功能。          第十一节       基金份额的申购、赎回   一、申购与赎回的场所   本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种相貌。投资者可通过场外相貌申购与 赎回场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额，通过场内相貌 申购与赎回场内 A 类东谈主民币份额。   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。其中，场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额、 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额的申购和赎回场所为场外基金销售机构的基金销售网点；场 内 A 类东谈主民币份额的申购和赎回场所为具有基金销售业务资历，且经深圳证券交易所过甚 指定的登记结算机构认同的会员单元。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他相貌办理基 金份额的 申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日及期间   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回。申购和赎回的绽开日为上海证券交易所、 深圳证券交易所、伦敦证券交易所、东京证券交易所和好意思国主要证券交易所同期绽开交易的 每个干事日（基金管理东谈主决定暂停申购或赎回时除外）。   若出现新的证券交易市集、证券交易所交易期间变更、其他特殊情况或根据业务需要， 基金管理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开期间进行相应的调整，但应在实施前依照《信息 表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   本基金已于 2017 年 2 月 15 日绽开日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或 者赎回或 者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或调整央求且登记结算机 构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后野心的种种基金份额净值为基 准进行野心； 用多币种销售； 顺序进行法则赎回；场内申购与赎回业务遵命深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任 公司的联系业务规矩。若联系法律法则、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算 有限责任公司对场内申购、赎回业务等国法有新的规矩，按新规矩推论。    “分币种申赎”原则，即以东谈主民币申购获取东谈主民币计价的份额，赎回东谈主民币份额获取 东谈主民币赎回款，以好意思元申购获取好意思元计价的份额，赎回好意思元份额获取好意思元赎回款，依此类推；   基金管理东谈主可在不违犯法律法则的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新 国法出手实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   四、申购和赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在绽开日的具体业务办理期间内建议申购或赎回 的央求。   投资者申购东谈主民币基金份额时从东谈主民币账户缴款，赎回东谈主民币基金份额时，赎回款划往 投资者东谈主民币账户。投资者申购好意思元基金份额时从好意思元账户缴款，赎回好意思元基金份额时，赎 回款划往投资者好意思元账户。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登 记结算机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额执有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以登记结算机构证明为准。基 金份额执有东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋10 日(包括该日)内支付赎回款项。如国 家外汇局联系规矩有变更或本基金境外投资主要市集的交易算帐国法有变更、基金境外投资 主要市集及外汇市集休市或暂停交易、交易所或交易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银 行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能适度的因素影响业务处理经过， 则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速 支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   基金管理东谈主应以交易期间收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日四肢申购或 赎回央求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记结算机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他相貌查询央求的 证明情况。若申购不堪利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记结算机构的证明结果为准。对于申购央求及 申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金管理东谈主在不违犯法律法则的前提下，可对上述法式国法进行调整。基金管理东谈主应在 新国法出手实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限定   申购本基金场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额时，投资者通过直销中心初度申购的 单笔最低金额为 50,000 元东谈主民币，追加申购单笔最低金额为 1000 元东谈主民币；通过非直销销 售机构销售网点或本公司网上交易系统初度申购的单笔最低金额为 1 元东谈主民币,追加申购单 笔最低金额为 1 元东谈主民币。在适正当律法则规矩的前提下，各销售机构对申购名额及交易级 差有其他规矩的，需同期遵命该销售机构的联系规矩。   申购本基金 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额时，投资者通过非直销销售机构初度申购的单 笔最低名额为 1 好意思元，追加申购单笔最低名额为 1 好意思元；机构投资者通过本公司直销中心首 次申购的单笔最低名额为 100 好意思元，追加申购单笔最低名额为 100 好意思元（直销中心暂不通畅 个东谈主投资者外币申购业务）。   在适正当律法则规矩的前提下，各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他规矩的, 以各销售机构的业务规矩为准。（以上金额均含申购费）   投资者将当期分派的基金收益转购基金份额或给与按时定额投资筹画时，不受最低申购 金额的限定。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有份额不设上限限定。但对于可能导致单一投 资者执有基金份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%汇聚度的情形，基金管理东谈主 有权选用适度步履。法律法则、中国证监会另有规矩的除外。   申购本基金场内 A 类东谈主民币份额时，每笔申购金额最低为 1 元，同期申购金额必须是整 数金额（含申购费)。   基金份额执有东谈主持理场外 A 类东谈主民币份额、C 类东谈主民币份额赎回时，每笔赎回央求的最 低份额为 1 份基金份额；基金份额执有东谈主持理场内 A 类东谈主民币份额赎回时，每笔赎回央求的 最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是整数份额；基金份额执有东谈主持理 A 类好意思元份 额、C 类好意思元份额赎回时，每笔赎回央求的最低份额为 10 份基金份额。如该账户在该销售 机构托管的东谈主民币基金份额余额不及 1 份或好意思元基金份额余额不及 10 份，则必须一次性赎 回该类别该币种沿途份额。   基金份额执有东谈主可将其沿途或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、基金转 换、转托管等)导致单个交易账户的的某类别东谈主民币基金份额余额不及 1 份或某类别好意思元基 金份额余额不及 10 份时，基金管理东谈主有权将基金份额执有东谈主在该销售机构托管的该类别该 币种基金剩余份额一次性沿途赎回。在适正当律法则规矩的前提下，各销售机构对赎回份额 限定有其他规矩的，需同期遵命该销售机构的联系规矩。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等步履，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体请参见联系公告。 算有限责任公司的联系业务国法有规矩的，从其最新规矩办理。 限定，或者新增基金范畴适度步履。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息表现办法》的关联 规矩在指定媒介上公告。   六、申购与赎回的费率   投资者在申购本基金份额时需缴纳申购费，本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记结算等各项用度。具体费率如下：   （1）场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额申购费率   场外 A 类东谈主民币份额          A 类好意思元份额                                           场外申购费率  申购金额 M(含申购费)      申购金额 M（含申购费）     M＜100 万元           M＜20 万好意思元              1.2%     M≥500 万元           M≥200 万好意思元       东谈主民币基金份额 1,000 元/                                               笔                                         好意思元基金份额 200 好意思元/笔   本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差 别的申购 费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、照章树立的基本养老保障基金、照章制定的企业年 金筹画筹集的资金过甚投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括企业年金单一筹画 以及聚集筹画），以及不错投资基金的其他社会保障基金。如将来出现不错投资基金的住房 公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基 金管理东谈主可将其纳入特定投资群体范围。通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率 如下：       场外 A 类东谈主民币份额       A 类好意思元份额                                             场外申购费率   申购金额 M(含申购费)      申购金额 M（含申购费）         M＜100 万元        M＜20 万好意思元               0.12%                                          东谈主民币基金份额 1,000 元/         M≥500 万元        M≥200 万好意思元               笔                                          好意思元基金份额 200 好意思元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。   （2）场内 A 类东谈主民币份额申购费率   本基金的场内 A 类东谈主民币份额申购费率比照场外 A 类东谈主民币份额其他投资者（非特定 投资群体）的申购费率推论。   （3）C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额申购费率   本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额申购费率为 0。   赎回用度由基金赎回东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基金份额时收取。基金管理东谈主对执 续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；其他执有期限所收取的赎回 用度的 25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。   （1）场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额赎回费率   本基金场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元份额的赎回费率按执有期间递减，具体费率如下：                                  场外 A 类东谈主民币份额、A 类好意思元                   执有期间（天）                                          份额赎回费率   投资者份额执有期间记录国法以登记结算机构最新业务国法为准，具体执有期间以登记 结算机构系统记录为准。   （2）场内 A 类东谈主民币份额赎回费率   本基金场内 A 类东谈主民币份额的赎回费率按执有期间递减，具体费率如下：                   执有期间（天）                A 类东谈主民币份额   （3）C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额赎回费率   本基金 C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额的赎回费率按执有期间递减，具体费率如下：                                  C 类东谈主民币份额、C 类好意思元份额                   执有期间（天）                                           赎回费率 或收费相貌实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   对于每份申购份额，执有期自该基金份额申购证明日至赎回证明日（不含该日）。 基金促销筹画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间， 基金管理东谈主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率 优惠行动。   七、申购份额与赎回金额的野心   （1）申购份额余额的处理相貌：申购的灵验份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应 的用度后，以央求当日对应份额类别及币种的基金份额净值为基准野心。场外申购触及金额、 份额的野心结果均保留到一丝点后两位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。场内 A 类东谈主民币份额申购触及金额的野心结果保留到一丝点后两位，一丝 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产；场内 A 类东谈主民币份额申购涉 及份额的野心结果给与截位法保留到整数位，整数位后一丝部分的份额对应的资金返还至投 资者资金账户。   （2）赎回金额的处理相貌：赎回金额为按践诺证明的灵验赎回份额乘以央求当日对应 份额类别及币种的基金份额净值并扣除相应的用度后的余额，野心结果保留到小 数点后两 位，一丝点后第三位四舍五入，由此舛错产生的收益或损失算入基金财产。   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于 500 万（含）或 200 万好意思元（含）以上适用固定金额申购费的申购，净申购 金额＝申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例如说明：   例：某投资东谈主（非特定投资群体）投资 4 万元东谈主民币申购本基金场外 A 类东谈主民币份额， 申购费率为 1.2%，假设申购当日 A 类东谈主民币基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购 份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 元   申购份额=39,525.69/1.0400=38,005.47 份   如果投资东谈主是申购场内 A 类东谈主民币份额，则申购份额为 38,005 份，其余 0.47 份对应金 额复返给投资东谈主。具体野心公式为：   践诺净申购金额=38,005×1.0400=39,525.20 元   退款金额＝40,000－39,525.20－474.31＝0.49 元   例：某投资东谈主（特定投资群体）通过基金管理东谈主的直销中心投资 5 万元东谈主民币申购本基 金场外 A 类东谈主民币份额，申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类东谈主民币基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+0.12%）=49,940.07 元   申购用度=50,000-49,940.07=59.93 元   申购份额=49,940.07/1.0400=48,019.30 份   例：某投资者（非特定投资群体）投资 4 万好意思元申购本基金 A 类好意思元份额，申购费率为   净申购金额=40,000/（1+1.2%）=39,525.69 好意思元   申购用度=40,000-39,525.69=474.31 好意思元   申购份额=39,525.69/0.1645=240,277.75 份   例：某投资东谈主投资 4 万元东谈主民币申购本基金 C 类东谈主民币份额，假设申购当日 C 类东谈主民币 基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 元   申购用度=0 元   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   例：某投资者投资 4 万好意思元申购本基金 C 类好意思元份额，假设申购当日 C 类好意思元基金份额 净值为 0.1645 好意思元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000 好意思元   申购用度=0 好意思元   申购份额=40,000/0.1645=243,161.09 份   赎回用度=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率   赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回用度   例六：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类东谈主民币份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类东谈主 民币基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回用度=10,000×1.0160×0.5%=50.80 元   赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类东谈主民币份额，假设赎回当日 A 类东谈主民币基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 A 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0.5%，T 日 A 类好意思元基 金份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回用度=10,000×0.1607×0.5%=8.04 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-8.04=1,598.96 好意思元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假设赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 C 类东谈主民币份额，对应的赎回费率为 0，T 日 C 类东谈主民币 基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回用度=0 元   赎回金额=10,000×1.0160-0=10,160.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类东谈主民币份额，假设赎回当日 C 类东谈主民币基金份额净值 是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,160.00 元。   例：某投资者 T 日赎回 1 万份 C 类好意思元份额，对应的赎回费率为 0，T 日 C 类好意思元基金 份额净值为 0.1607 好意思元，则其可得到的赎回金额野心如下：   赎回用度=0 好意思元   赎回金额=10,000×0.1607-0=1,607.00 好意思元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类好意思元份额，假设赎回当日 A 类好意思元基金份额净值是   本基金分别野心并表现不同币种基金份额对应的基金份额净值。A 类东谈主民币份额净值、 C 类东谈主民币份额净值、A 类好意思元份额净值、C 类好意思元份额净值的野心分别精准到 0.0001 元、 T+1 日野心，并在 T+2 日通过基金管理东谈主网站表现。遇特殊情况，基金管理东谈主不错稳当蔓延 野心或公告。其野心公式为：   A 类东谈主民币份额净值、C 类东谈主民币份额净值=野心日基金资产净值÷野心日各币种基金 份额余额的系数数   A 类好意思元份额净值、C 类好意思元份额净值=东谈主民币基金份额净值÷野心日好意思元估值汇率   八、申购和赎回的注册登记   本基金申购与赎回的登记结算业务按照基金登记结算机构的关联规矩办理。普通情况下， 投资者申购基金顺利后，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者登记权益并办理登记结算手 续。   投资者赎回基金顺利后，普通情况下，基金登记结算机构在 T+2 日为投资者办理扣除权 益的登记结算手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述注册登记办理期间进行调整，并 最迟于出手实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的申购 央求： 东谈主无法野心当日基金资产净值。 益时。 绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。 会影响或毁伤基金份额执有东谈主利益时。 的审批及市集情况进行调整）。 金普通估值与投资。 达到或者跨越 50%，或者变相逃匿 50%汇聚度的情形时。 范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东谈主规矩确当日申购金额或 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计执有的份额跨越单个投资东谈主累计执有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 选用暂停接受基金申购央求的步履。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11、12、13 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停 接受投资者对某一类份额或多类份额的申购时，基金管理东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资者的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资者。 在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者对某一类份额或多类份额的赎回央求或 降速支付赎回款项： 法野心当日基金资产净值。 会影响或毁伤基金份额执有东谈主利益时。 导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法普通运行。 赎回央求。 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金管理东谈主应当 选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的步履。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资者对某一类份额或多类份 额的赎回 央求或降速支付赎回款项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系要求处理。基金份额执有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分赐与取销。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的关联规矩办理。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并 公告。   十一、大都赎回的认定及处理相貌   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调整中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份额总额后的余额)跨越前一 绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   （1）大都赎回的场外处理   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或 部分缓期赎回。 序推论。 者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日接续赎回，直到沿途赎回为止；采纳取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到沿途赎回为 止。如投资者在提交赎回央求时未作明确采纳，投资者未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   若本基金发生大都赎回且单个基金份额执有东谈主的赎回央求跨越上一绽开日基 金总份额 该单个基金份额执有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求按前述要求处理。 停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跨越 20 个工 作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （2）大都赎回的场内处理   大都赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的关联规 定办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他相貌在 3 个交易日内文告基金份额执有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头绽开日在指定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂 停公告中明确从头绽开申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头绽开的公告。   十三、基金的调整   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的规矩决定，在条件练习的情况下开 办本基金与基金管理东谈主管理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系国法由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的规矩制定并公告，并提前示知 基金托管东谈主与联系机构。除非基金管理东谈主在改日条件练习后另行公告通畅联系业务，本基金 不同基金份额类别之间不得彼此调整。   十四、基金的转托管、质押   基金份额执有东谈主不错办理 A 类好意思元份额、C 类好意思元份额、C 类东谈主民币份额在该类份额的 不同销售机构的转托管手续。基金销售机构不错按照其业务国法规矩的圭臬收取转托管费。   （1）系统内转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的行径。 交易的会员单元时，须办理已执有 A 类东谈主民币份额的系统内转托管。 务的销售机构（网点）时，须办理已执有 A 类东谈主民币份额的系统内转托管。   （2）跨系统转托管 登记系统之间进行转托管的行径。 办理。 证券登记结算有限责任公司的登记结算系统或登记结算系统与易方达基金管理有 限公司登 记结算系统之间进行转托管   （3）基金销售机构或登记结算机构有权对办理转托管业务收取联系用度。   （4）处于召募期内的 A 类东谈主民币份额不可办理跨系统转托管。   在条件许可的情况下，基金登记结算机构可依据联系法律法则过甚业务国法，办理基金 份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十五、按时定额投资筹画   本基金已于 2017 年 2 月 15 日出手办理按时定额投资筹画业务，具体实施办法参见相 关公告。   十六、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形而产生 的非交易过户以及登记结算机构认同、适正当律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资者。   剿袭是指基金份额执有东谈主死字，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记结算机构要求提供的联系资料，对于适合 条件的非交易过户央求按基金登记结算机构的规矩办理，并按基金登记结算机构规矩的圭臬 收费。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记结 算机构认同、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额执有东谈主大会审议。   十九、那时刻条件练习，本基金管理东谈主在不违犯法律法则且对基金份额执有东谈主利益无实 质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排 进行补充和调整，或者安排本基金多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回，或者 办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时无须召开基金份额执有东谈主大会审议，但应根 据联系法则规矩进行信息表现。              第十二节    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 付资金所产生的合理用度）； 算帐、登记等践诺发生的用度（out-of-pocketfees），包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费过甚他访佛性质的用度等； 印花税、交易过甚他税收及预扣提税（以及与前述各项关联的任何利息、用度及关联手续费、 汇款费等）； 身原因而导致的除外； 产由原基金托管东谈主转化至新基金托管东谈主所引起的用度；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付相貌   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H＝E×1.0%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的相貌于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的相貌于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集推广、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.3%。   销售服务费野心方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为本基金 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的相貌于次月前 5 个干事日内从基金 财产中一次性支付至登记结算机构，由登记结算机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－15 项用度，根据关联法则及相应左券规矩，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、用度调整   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法则规矩和基 金合同约定，调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等联系费率。   五、与基金销售关联的用度 书“第十一节   基金份额的申购、赎回”中的“六、申购与赎回的费率”与“七、申购份额 与赎回金额的野心”中的联系规矩。 具体参照我公司网站上的联系说明。 收费相貌实施前依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主不错在不违犯法律法则规矩及基金合同约定的情况下根据市集情 况制定基 金促销筹画，针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基 金管理东谈主不错稳当调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永逝的费率优 惠行动。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度或投资市集所在国度或地区的 税收法律、法则推论。除因基金管理东谈主或基金托管东谈主已然、荒谬行径导致基金在税收方面的 损失外，基金管理东谈主和基金托管东谈主不承担责任。               第十三节   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金 销售机构和基金份额登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相安靖。   四、基金财产的援助和刑事责任   本基金财产安靖于基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主和境外托管东谈主援助。基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主、基金份额登记结算 机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产行 使请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规矩刑事责任外，基金财产不得 被刑事责任。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、境外托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权， 不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的 债权债务不得彼此抵销。   在适合本基金合同和《托管左券》关联资产援助的要求下，对境外托管东谈主的歇业而产生 的损失，基金托管东谈主应选用步履进行追偿，基金管理东谈主配合基金托管东谈主进行追偿。基金托管 东谈主在已根据《试行办法》的要求严慎、称职的原则采纳、委任和监督境外托管东谈主，且境外托 管东谈主已按照当地法律法则、本基金合同及托管左券的要求援助托管资产的前提下，基金托管 东谈主对境外托管东谈主歇业产生的损失不承担责任。   基金托管东谈主和境外托管东谈主应妥善保存基金管理东谈主基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现 金往还及证券交易的记录、凭证等联系资料，并按规矩的期限援助，但境外托管东谈主执有的与 境外托管东谈主账户联系的资料的援助应按照境外托管东谈主的业务旧例援助。              第十四节   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的绽开日以及国度法律法则规矩需要对外表现 基金净值 的非绽开日，估值期间为 T+1。   二、估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据联系法律法则执有的其它资产。   三、估值方法   （1）上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）处于未上市期间的股票应区分如下情况处理： 允价值的情况下，按成本价估值； 进行估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值； 易所上市的吞并股票的收盘价进行估值；非公开拓行且处于明确锁按时的股票，按监管机构 或行业协会的关联规矩确定公允价值。   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   （1）上市流通的基金按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值；   （2）非上市流通基金以估值截止时点大致取得的最新基金份额净值进行估值。   （1）对于上市流通的债券，证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日在证券交易 所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交易日的收盘价估值。证券交易所市集未实行净 价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值， 估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的 净价估值。   （2）对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   （1）上市流通繁衍品按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近 交易日的收盘价估值。   （2）非上市繁衍品给与估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   估值野心中触及主要货币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基 准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与主要货币的中间价。主要外汇种类以中国东谈主民银行或 其授权机构最新公布为准。   若触及中国东谈主民银行或其授权机构未公布东谈主民币汇率中间价的，届时以基金托管东谈主和基 金管理东谈主约定的相貌获取。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东谈主或境外托管东谈主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。   对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则规矩应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规矩调整或其他原因导致基金践诺交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或践诺支付日进行相应的估值调整。   对于非代扣代缴的税收,基金管理东谈主不错遴聘税收顾问人春联系投资市集的税收情况给予 意见和建议。境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示具体妥协基金在国外税务的申报、缴纳及索 取税收返还等联系干事。基金管理东谈主或其遴聘的税务顾问人对最终税务的处理的真 实准确负 责。 均应被觉得给与了稳当的估值方法。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及联系法 律法则的规矩或者未能充分调理基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据关联法律法则，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的野心 结果对外赐与公布。   四、估值法式 基金份额净值指以估值日基金资产净值除以估值日基金份额余额后得出的单元基 金份额的 价值，估值日基金份额余额为估值日各币种基金份额余额的系数；好意思元基金份额的基金份额 净值以东谈主民币基金份额净值为基础，按照估值日的估值汇率进行折算。   东谈主民币基金份额净值精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。好意思元基金份额净值 精准到 0.0001 好意思元，一丝点后第 5 位四舍五入。特殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 基金管理东谈主不错调整净值野心及表现的一丝点后位数并实时公告。国度另有规矩的，从其规 定。 法则或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金日常估值由基金管理东谈主同基金托管东谈主一同进 行。基金份额净值由基金管理东谈主于估值日完成估值后，将估值结果以两边约定阵势报给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按基金合同规矩的估值方法、期间、法式进行复核，基金托管东谈主复核无 误后将结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金 管帐账目的查对同期进行。   在法律法则和中国证监会允许的情况下，基金管理东谈主与基金托管东谈主不错各自寄托第三方 机构进行基金资产估值，但不改换基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金资产估值各自 承担的责 任。   五、估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当东谈主民币份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视为估值 症结；当好意思元份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值症结时，视为基金 份额净值症结。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资者自身的罪恶酿成估值症结，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由于 该估值症结遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值症结处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据野心差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现只怕刻水平无法猜测、无法幸免、无法不服， 则属不可抗力，按照下述规矩推论。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易资料灭失或被症结处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值症结责任方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结责任方承担；由于估值症结责任方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主酿成损失的，由估值症结责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值症结责任方仍是积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值症结责任方草率更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的责任方对关联当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，况且仅对 估值症结的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值症结而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结 责任方仍草率估值症结负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值症结责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值症结责任方。   （4）估值症结调整给与尽量规复至假设未发生估值症结的正确情形的相貌。   （5）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管理东谈主和本基金托管东谈主协商 一致的期间点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不四肢基金资产估值症结 处理。   （6）如果因基金管理东谈主原因酿成基金财产损失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金 管理东谈主追偿；如果因基金托管东谈主原因酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基 金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和基金托管东谈主之外的第三方酿成基金财产的损失，由基金管理 东谈主负责向差错方追偿。   （7）如果出现差错确当事东谈主未按规矩对受损方进行抵偿，况且依据法律、行政法则、 本基金合同或其他规矩，基金管理东谈主或基金托管东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方 承担了抵偿责任，则基金管理东谈主或基金托管东谈主有权向出现差错确当事东谈主进行追索，并有权要 求其抵偿或补偿由此发生的用度和遭受的损失。   （8）按法律法则规矩的其他原则处理差错。   估值症结被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因确定 估值症结的责任方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结酿成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值症结的更正向关联当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值野心出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选用合理的步履驻扎损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主；症结 偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额执有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经证明后按以下条 款进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐责任方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议推论，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主野心的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此给基金份额 执有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶进程各自承担相应的责任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的野心结果，诚然屡次从头野心和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的野心结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息症结（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值野心症结而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管理 东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   六、暂停估值的情形 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   七、基金净值和种种基金份额净值的证明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主 负责进行复核。基金管理东谈主应于每个干事日野心前一估值日的基金资产净值和基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管 理东谈主对基金净值赐与公布。   八、特殊情况的处理 金资产估值症结处理。 估值的应交税金有互异的，联系估值调整不四肢基金资产估值症结处理。 基金托管东谈主协商一致的期间点前无法证明的交易，导致的对基金资产净值的影响，不四肢基 金资产估值症结处理。 家管帐政策变更、市集国法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、稳当、合理的步履进行检验，然而未能发 现该症结的，由此酿成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错衔命抵偿责任。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的步履摒除或缩小由此酿成的影响。           第十五节     基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、汇兑损益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 罢了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同类别的每份基金份额享有同均分派 权； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派 相貌是现款分成；本基金场内份额收益分派相貌只可为现款分成； 后不可低于东谈主民币份额面值；对于外币份额，由于汇率因素影响，存在收益分派后外币份额 基金份额净值低于对应的基金份额面值的可能； 为其相应币种；不同币种份额红利再投资适用的净值为该币种份额的净值；好意思元基金份额的 每份额分派金额为东谈主民币基金份额的每份额分派数额按照权益登记日前一干事日 好意思元估值 汇率折算后的好意思元金额，野心结果以好意思元为单元，四舍五入，保留到一丝点后四位，由此误 差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个； 分派原则和支付相貌，不需召开基金份额执有东谈主大会审议；   四、收益分派有筹画   基金收益分派有筹画中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派期间、分派数额及比例、分派相貌等内容。   五、收益分派有筹画的确定、公告与实施   本基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润野心截止日）的期间不得跨越 15 个干事日。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将基金份 额执有东谈主的现款红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务规 则》推论。            第十六节      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关联规矩编制基金管帐报表；   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。           第十七节      基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适合《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》 过甚他关联规矩。联系法律法则对于信息表现的表现相貌、登载媒介、报备相貌等规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性和完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的媒介表现，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的期间和相貌查阅或 者复制公开表现的信息资料。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；本基金的东谈主民币份额以东谈主民币野心并表现净值 及联系信息；好意思元份额以好意思元野心并表现净值及联系信息；其他外币份额（如有）依此类推。 除至极说明外，东谈主民币份额的货币单元为东谈主民币元，好意思元份额的货币单元为好意思元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品资料纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有 东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金居品的脾气等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息表现及基金份额执有东谈主服 务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三 个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品资料纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个干事日内，更新基金居品资料纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品资料纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品资料纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东谈主民币份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金管理东谈主应当在基金份 额上市交易前至少 3 个干事日将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站表现一次东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，至少每周通过基 金管理东谈主网站表现一次好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或赎回之后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的第二个工 作日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现绽开日的东谈主民币基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值，通过基金管理东谈主网站表现绽开日的好意思元基金份额的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的第二个干事日，在指定网站表现半年 度和年度临了一日的东谈主民币基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值，在基金管理东谈主网 站表现半年度和年度临了一日的好意思元基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的野心相貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业查 阅或者复制前述信息资料。   （七）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，并将年度申诉登 载于指定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐 申诉应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，并将中期申诉 登载在指定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申诉，并将季度 申诉登载在指定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者 年度申诉。   申诉期内出现单一投资者执有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金管理东谈主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉“影响投资者决策的 其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变 化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金执续运作过程中，基金管理东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中表现基金组结伙产 情况过甚流动性风险分析等。   （八）临时申诉   本基金发生要紧事件，关联信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 事务所； 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 式和费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （九）长远公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，联系 信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开长远，并将关联情况立即申诉 中国证监 会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。   （十一）算帐申诉   基金合同隔绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉辅导性公 告登载在指定报刊上。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及高等管理东谈主 员管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适合中国证监会联系基金信息表现内容与 阵势准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时申诉、更新的招募说明书、基金居品资料纲领、基金算帐申诉等公开表现的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系报送信 息的实在、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表现信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介表现信息，况且在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主进步信息表现服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律国法的联系规矩。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则规矩将信 息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金联系信息：  第十八节     基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 链接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉不断帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                      第十九节   基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   树立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息表现负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家十足由企业法东谈主执股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与国 际管帐圭臬上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌交易（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限定 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 18.20%，权 重法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管理团队、居品研发 团队、风险管理团队、系统与数据团队、表情支执团队、运营管理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务资历，成为国内第一家获取该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行四肢托管业务禀赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基 金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和革命精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信托的民众、贴心折务的管家、让 价值执续加多、客户的体验更佳”的“4+主意”，以革命的“服务居品化”为方法论，全方 位助力资管机构罢了可执续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如 风运营”    “大不雅投研”         “见微数据”三个服务子品牌，络续革命托管系统、服务和居品：在业 内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私 募基金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托 管国内第一只券商聚集资产管理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、第一只股权私募 基金、第一家罢了货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红 利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户搭理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 援助，实 现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的移动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力络续进步,连年来获取业内种种奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十佳金融居品革命奖”；         “中国最好托管银行奖”，成为国内惟一获取该奖项的托管银行；7 月荣获 中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银 行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》                      “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                                          “中国最好 托管银行奖”；       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融革命“十佳金融产 品革命奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机 构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方 案一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双进步”金点子有筹画二等奖；3 月 荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方金钱风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银 行”奖；6 月荣获《财资》             “中国最好托管机构”                      “中国最好待业金托管机构”                                  “中国最好零卖 基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募基金行政外 包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好 基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资 产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；            《证券时报》                 “2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中 国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中 央国债登记结算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好搭理托管银行”三项 大奖；12 月荣获《证券时报》               “2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公 司“2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业 务市集革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华 奖“托管革命奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度 托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023 年度优秀资产 托管机构”、      “2023 年度估值业务隆起机构”、                       “2023 年度债市领军机构”、                                      “2023 年度中债绿 债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年 度最好年金托管妥协伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推论董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产管理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限责任 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、推论董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行干事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市联系事宜之授权 代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联破费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士商量生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教化，在风险管理、信贷管理、 公司金融、资产托管等界限有深入的商量和丰富的实务教化。   （三）基金托管业务经营情况   限定 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面适度轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度关联法律法则和行业监管轨制，坚执遵法经营、规 范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、推论机制和监督机制，驻扎和化解经营风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、摒除隐患， 保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管业务信息实在、准确、完满、实时；确保内控 机制、体制的络续改进和各项业务轨制、经过的络续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险驻扎体系：   一级里面适度及风险驻扎是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻扎和适度；总行 风险管理部、法律合规部、审计部安靖对资产托管业务进行评估监督，并建议内控进步管理 建议。   二级里面适度及风险驻扎是招商银行资产托管部树立风险合规管理联系团队，负责部门 里面风险驻扎和适度，实时发现里面适度劣势，建议整改有筹画，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室申诉。   三级里面适度及风险驻扎是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵命内适度衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面适度粉饰各项业务过程和操作要领、粉饰整个团队和岗亭，并 由沿途东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻扎风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）安靖性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对安靖，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面适度的检验、评价部门安靖于里面适度 的建立和推论部门。   （4）灵验性原则。里面适度灵验性包含里面适度设想的灵验性、里面适度推论的灵验 性。里面适度设想的灵验性是指里面适度的设想粉饰了整个应温雅的伏击风险，且设想的风 险草率步履稳当。里面适度推论的灵验性是指里面适度大致按照设想要求严格灵验推论。   （5）适合性原则。里面适度适合招商银行托管业务风险管理的需要，并大致跟着托管 业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部 环境的改换实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与我行其他业务场合阻难，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险驻扎的目的。   （7）伏击性原则。里面适度在罢了全面适度的基础上，温雅伏击托管业务伏击事项和 高风险要领。   （8）制衡性原则。里面适度大致罢了在托管组织体系、机构竖立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制竖立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、居品受理、会 计核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本规矩、业务管理办法和业务操作规程。轨制结构脉络流露、管理要求 明确，餍足风险管理全粉饰的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险适度。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份步履，给与加密、直连相貌传输数据，数据推论他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行探望。   （3）客户资料风险适度。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格 守秘，除法律法则和其他关联规矩、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。   （4）信息时刻系统风险适度。招商银行对信息时刻系统机房、权限管理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，整个电脑竖立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息时刻系统采 取两地三中心的济急备份管理步履等，保证信息时刻系统的安全。   （5）东谈主力资源适度。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激发 机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源管理。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法则的规矩及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行检验监督，对违犯法律法则、 基金合同的指示断绝推论，独立即文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易法式仍是收效的投资指示违犯法律、行政法则和 其他关联规矩，或者违犯基金合同约定，实时以书面阵势文告基金管理东谈主进行整改，整改的 时限应适正当律法则及基金合同允许的调整期限。基金管理东谈主收到文告后应实时查对质明并 以书面阵势向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。                   第二十节             境外资产托管东谈主   （一）基本情况   称号: 香港上海汇丰银行有限公司   注册地址: 香港中环皇后通衢中一号汇丰总行大厦   办公地址: 香港九龙深旺谈一号, 汇丰中心一座六楼   成立日历：1865 年   管理层:   联席行政总裁: 廖宜建，罗铭哲   商量东谈主：钟咏苓   电话: +86 21 3888 2381   Email: sophiachung@hsbc.com.cn   公司网址: www.hsbc.com   信用品级：圭臬普尔 AA-   汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。咱们通过三大环球业务：金钱管理及个东谈主 银行、工商金融、环球银行及老本市集，为约 3,900 万名客户提供服务。咱们的业务采集遍 及欧洲、亚洲、中东及非洲、北好意思和拉好意思，粉饰全球 62 个国度和地区。   “汇通全球 开革命机”乃汇丰的职责，亦然集团价值所在。咱们施展出奇的专科常识、 才略、遍及视线及多元不雅点，致力于为客户开拓新鲜机遇。咱们云集东谈主才，集想广益，汇聚资 本，促进业务发展及增长，为集团的客户、雇员、投资者、社区，以至整个这个词世界缔造更好意思好 的改日。   汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市，鼓吹约 180,000 名，遍布全球 126 个国度和地区。   （二）境外托管东谈主的职责   对基金的境外财产，基金托管东谈主不错授权境外资产托管东谈主代为履行其对基金的受托东谈主职 责，包括但不限于： 资产托管左券下为基金托管之 QDII 客执有之投资； 的管帐、交易记录、并保存受托资产托管业务行动的记录、账册以过甚他联系资料。   境外托管东谈主须及促使其次托管东谈主或代表东谈主尽其合理努力及判断力履行关联协 议所规矩 之责任与义务，但境外托管东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主并无讹诈、已然、荒谬失职之情况下， 境外托管代理东谈主或其代表东谈主或次托管东谈主过甚董事、东谈主员过甚代理东谈主就其等因善意及适合地履 行境外资产托管左券，或依照基金托管东谈主 (或其获授权东谈主)之指示或所为之行径而导致托管 资产遭受之任何损失、用度或任何后果均不必负上法律责任。   境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己讹诈、已然、荒谬失职而导致托管资产遭受之损 失(但任何附带、波折、至极、附属毁伤或惩责性毁伤抵偿除外)的，基金托管东谈主应当承担相 应责任。在决定境外托管东谈主是否有罪恶、已然等欠妥行径，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主 之间的左券的适用法律及当地的证券市集旧例决定。                     第二十一节 联系服务机构   一、基金份额销售机构   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：020-85102506   传真：4008818099   商量东谈主：梁好意思   网址：www.efunds.com.cn   直销机构网点信息：   本公司直销中心和网上直销系统销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。   具有基金销售资历的深圳证券交易所会员单元，具体名单详见深圳证券交易所网站。   本基金非直销销售机构信息详见基金管理东谈主网站公示。   二、基金登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限责任公司   住所：北京西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：4008058058   传真：（010）50938907   商量东谈主：赵亦清   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   法定代表东谈主：刘晓艳   电话：4008818088   传真：020-38799249   商量东谈主：余贤高   三、讼师事务所和承办讼师   讼师事务所：国浩讼师(广州)事务所   地址：广州市河汉区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层   负责东谈主：程秉   电话：020-38799345   传真：020-38799345-200   承办讼师：黄贞、陈桂华   商量东谈主：黄贞   四、管帐师事务所和承办注册管帐师   管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俗合伙）   主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   推论事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：（010）58153000   传真：（010）85188298   承办注册管帐师：赵雅、李飘飘   商量东谈主：赵雅          第二十二节 基金合同内容选录   一、基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息资料；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）厚爱阅读并礼服《基金合同》、《招募说明书》等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》安靖运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记业务并获取 《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调整央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）采纳、更换或取销基金境外投资顾问人；   （17）在适合关联法律、法则的前提下，制订和调整关联基金认购、申购、赎回、调整、 非交易过户、转托管和收益分派等业务国法；   （18）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎苦恼的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营相貌 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此安靖，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选用稳当合理的步履使野心基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规矩，按关联规矩野心并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩，履行信息表现及申诉义务；   （12）保守基金生意艰深，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》过甚他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规矩期间发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》规矩的期间和相貌，随时查阅到与基金关联的公开资料，并在支付合 理成本的条件下得到关联资料的复印件；   （18）组织并参预基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全援助基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集国法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时或职责隔绝时，提名新的基金管理东谈主；   （7）采纳、更换或取销境外托管东谈主并与之签署关联左券；   （8）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、苦恼尽责的原则执有并安全援助基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场所，配备饱和的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此安靖；对 所托管的不同的基金分别竖立账户，安靖核算，分账管理，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此安靖；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）援助由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意艰深，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，向审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主野心的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，说明基金管理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东谈主有未推论《基 金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选用了稳当的步履；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系资料 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联规矩向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联规矩，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参预基金财产算帐小组，参与基金财产的援助、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近斥逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而衔命；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论收效的基金份额执有东谈主大会的决定；   （22）采纳适合《试行办法》第十九条文定的境外托管东谈主。对基金的境外财产，基金托 管东谈主可授权境外托管东谈主代为履行其承担的职责；境外托管东谈主在履行职责过程中，因自己罪恶、 已然原因而导致的基金财产受损的，基金托管东谈主承担相应责任；在决定境外托管东谈主是否存在 罪恶、已然等欠妥行径时，应根据基金托管东谈主与境外托管东谈主之间的左券适用法律及当地的法 律法则、证券市集旧例决定；   （23）保护基金份额执有东谈主利益，按照规矩对基金日常投资行径和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出汇入坐法、违章，应当实时向中国证监会、外管局申诉；   （24）安全保护基金财产，准时将公司行径信息文告基金管理东谈主，确保基金实时收取应 得收入；   （25）每月收尾后 7 个干事日内，向中国证监会和外管局申诉基金管理东谈主境外投资情 况，并按联系规矩进行国际进出申报；   （26）办理基金管理东谈主就管理本基金的关迷惑汇、售汇、收汇、付汇和东谈主民币资金结算 业务并保存基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、资金往还、寄托及成交记录等联系 资料，其保存的期间应当不少于 20 年；   （27）法律法则及中国证监会、外管局规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有规矩的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调整基金运作相貌；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主意、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额执有东谈主 大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内，且对基金份额执有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费相貌；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；      （5）在不毁伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下加多、取消或调整基金份额类别竖立；      （6）在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东谈主、基金登记结算 机构、基金销售机构，在法律法则规矩或中国证监会许可的范围内调整关联认购、申购、赎 回、调整、收益分派、基金交易、非交易过户、转托管、质押等业务国法；通畅东谈主民币、好意思 元之外的其他币种的申购、赎回，或隔绝东谈主民币之外的其他币种的申购、赎回；      （7）在对基金份额执有东谈主利益无本质不利影响的情况下，在法律法则规矩或中国证监 会许可的范围内基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集相貌 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提 议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告期间、文告内容、文告相貌 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议阵势；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决相貌；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和地点;   （5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所选用的具体通信相貌、寄托的公证机关过甚商量相貌和商量东谈主、书面 表决意见寄交的截止期间和收取相貌。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的相貌   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会相貌、通信开会相貌或法律法则、中国证监会允许 的其他相貌召开，会议的召开相貌由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者执有的关联阐述文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主的代理投票 授权寄托阐述及关联阐述文献适正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的 50%（含 50%）。 截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面相貌进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的相貌视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连气儿公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的相貌收取基金份 额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参预收取书面表决意见的，不 影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的关联阐述文献、受托出具书面意见的代理东谈主出示的寄托东谈主的代理投 票授权寄托阐述及关联阐述文献适正当律法则、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金 登记注册机构记录相符。   基金份额执有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的执有东谈主参预，方可召开。   参预基金份额执有东谈主大会的执有东谈主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额执有东谈主大会。从头召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以上基金份额的执 有东谈主参预，方可召开。 召开，基金份额执有东谈主不错给与书面、采集、电话、短信或其他相貌进行表决，具体相貌由 会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他相貌，具体相貌由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的相貌下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大 会，则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额执有东谈主四肢该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参预会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和 商量相貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的相貌通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。调整基金运作相貌、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、隔绝 《基金合同》、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会选用记名相貌进行投票表决。   选用通信相貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述，不然提交适合会议通 知中规矩的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文告规矩的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议出手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主 代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议出手后告示在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三 名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主执东谈主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票相貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表现办法》的关联规矩在指定媒介上 公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推论收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对整体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有按捺 力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无 需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同铲除和隔绝的事由、法式以及基金财产算帐相貌   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 链接的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券联系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申诉出具法 律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有筹画，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉不断帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合同》关联的 一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线贬责，如经友好协商未能贬责的，任 何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有按捺力，仲裁用度由败 诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚挚、苦恼、尽责地履行基金合同 规矩的义务，调理基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖（不含港澳台地区法律）。   五、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签 字或盖印并在募麇集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主在内的 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律按捺力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托 管东谈主各执有二份，每份具有同等的法律效能。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。           第二十三节 基金托管左券的内容选录   一、托管左券当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：易方达基金管理有限公司   注册地址：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   办公地址：广州市河汉区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼；广东省珠海 市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层   邮政编码：510620；519031   法定代表东谈主：刘晓艳   成立日历：2001 年 4 月 17 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字20014 号   组织阵势：有限责任公司   注册老本：13,244.2 万元东谈主民币   存续期间：执续经营   经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理   （二）基金托管东谈主   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：缪建民   成立期间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字200283 号   经营范围：摄取公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单据贴现；发 行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同行拆借；提供信用证 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供援助箱服务。外汇入款；外汇贷款；外汇 汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币 有价证券；自营和代客外汇买卖；资信阅览、盘问、见证业务；离岸金融业务。经中国东谈主民 银行批准的其他业务。   组织阵势：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：执续经营   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及《基金合同》中践诺不错监控事项的约定， 建立联系的时刻系统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，根据《基金合同》 的约定对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述 投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围包括已与中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录的国度 或地区证 券监管机构登记注册的公募基金（包括绽开式基金和交易型绽开式指数基金（ETF））；已与 中国证监会签署双边监管妥协包涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的鄙俗 股、优先 股、全球存托凭证和好意思国存托凭证；银行入款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、商 业单据、回购左券、短期政府债券等货币市集器用；与股权、固定收益、信用、商品指数、 基金等标的物挂钩的结构性投资居品；远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上 市交易的权证、期权、期货等金融繁衍品。   基金的投资组合比例为：   本基金投资于公募基金资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于原油 ETF、原油 基金的比例不低于非现款基金资产的 80%。原油 ETF 指追踪原油价钱或原油联系指数的 ETF 或杠杆 ETF，原油基金指追踪原油价钱或原油联系指数的指数基金，以及基金资产主要投资 于原油采掘、服务等原油联系公司股票的以原油为主题的主动基金；现款或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当法式后， 不错将其纳入投资范围。 融资比例是否适合基金合同的规矩进行监督。基金托管东谈主应根据《基金合同》的约定监督基 金合同约定的基金投资资产配置比例（自基金合同收效之日起满 6 个月后出手）、单一投资 类别比例限定、融资限定、股票申购限定、基金投资比例是否适正当则及《基金合同》规矩， 不适合规矩的，基金托管东谈主应书面文告基金管理东谈主实时进行整改，整改的时限应适正当则及 基金合同允许的投资比例调整期限。    （1）组合限定    基金的投资组合应遵命以下限定： 油基金的比例不低于非现款基金资产的 80%； 付金、存出保证金、应收申购款等； 净值的 10%； 以不受上述限定； 或地区的证券市集挂牌交易的证券资产不跨越基金资产净值的 10%，其中执有任一国度或地 区市集的证券资产不跨越基金资产净值的 3%； 理的沿途基金不得执有吞并机构 10%以上具有投票权的证券刊行总量；    前项投资比例限定应当合并野心吞并机构境表里上市的总股本，同期应当一并野心全球 存托凭证和好意思国存托凭证所代表的基础证券，并假设对执有的股本权证欺骗调整； 是指法律或基金合同规矩的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产； 基金应当视为一只基金；    A、其他基金中基金；    B、迷惑基金（AFeederFund）；    C、投资于前述两项基金的伞型基金子基金； 过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的沿途投资组合执有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跨越该上市公司可流通股票的 30%。      因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金 不适合前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。      除上述 21）、12）、13）、14）除外，若基金跨越上述投资比例限定，应当在跨越比例后 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述第 11） 项规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊 情形除外。中国证监会根据证券市集发展情况或基金具体个案，不错调整上述投资比例限定。      （2）金融繁衍品投资      本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验管理，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格礼服下列规矩： 繁衍品支付的运转用度的总额不得高于基金资产净值的 10％； A.   整个参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用评 级机构评级； B.   交易敌手方应当至少每个干事日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值终 止交易； C.   任一交易敌手方的市值计价敞口不得跨越基金资产净值的 20％； 生品头寸及风险分析年度申诉；      （3）本基金不错参与证券假贷交易，况且应当礼服下列规矩： 机构评级； 一朝借方背信，本基金根据左券和关联法律有权保留和处置担保物以餍足索赔需要； A. 现款； B. 入款阐述； C. 生意单据； D. 政府债券； E. 中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评级的境外金融机构（四肢交 易敌手方或其关联方的除外）出具的不可取销信用证； 任一或整个已借出的证券；   （4）基金不错根据普通市集旧例参与正回购交易、逆回购交易，况且应当礼服下列规 定： 用评级机构信用评级； 售出证券市值的 102％。一朝买方背信，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置卖出收 益以餍足索赔需要； 红； 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方背信，本基金根据左券和关联法律有权保留或处置已 购入证券以餍足索赔需要； 责任； 出而未回购证券总市值均不得跨越基金总资产的 50％；   前项比例限定野心，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而执有的担保物、现款不得 计入基金总资产。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投 资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管理东谈主应当在 30 个交易日内进行调整，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同 的关联约定。上述期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起出手。 基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他要紧犀利关 系的公司 名单，基金托管东谈主和基金管理东谈主均有责任保证该名单的实在、准确和完满性，并实时将更新 后的名单发送给对方；   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法则 隐藏基金 从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主选用必要步履禁止该关联 交易的发 生，如基金托管东谈主提醒基金管理东谈主后仍无法禁止关联交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证 监会申诉。对于基金管理东谈主已成交的关联交易，基金托管东谈主事前无法禁止该关联交易的发生， 只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此酿成的损失，并向中国证监会申诉。 交易敌手库由信用品级适合《文告》及《基金合同》要求的交易敌手组成。基金管理东谈主不错 根据践诺情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并文告基金托管东谈主。基金管理东谈主 进行金融繁衍品、证券假贷、回购交易时，交易敌手应适合交易敌手库的范围。基金托管东谈主 对交易敌手是否适合交易敌手库进行监督； 事前确定适合条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基 金投资银行入款的交易敌手是否适合上述名单进行监督； 行监督。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法则的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 野心、种种基金份额的份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等，进行业务监督、核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的违章行径，应实时文告基金管理东谈主，由基金管理东谈主 时进行查对质明并回函；在限期内，基金托管东谈主有权对文告县项进行复查，如基金管理东谈主未 予纠正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规矩 期间内回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据资料和制 度等。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法则和其他关联规矩，或 者违犯基金合同约定的，立即文告基金管理东谈主，并实时向中国证监会申诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式仍是收效的投资指示违犯法律、行政法则和其 他关联规矩，或者违犯基金合同约定的，由基金托管东谈主于估值日收尾且联系数据皆备后，通 知基金管理东谈主，并实时向中国证监会申诉。   （六）基金托管东谈主的投资监督申诉的准确性和完满性受限于基金管理东谈主过甚他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东谈主对这些机构的信息的准确性和完满性不作任何担保、示意或 表示，并对这些机构的信息的准确性和完满性所引起的损失不负任何责任。   （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径(包括但不限于其投资策略及决定)过甚投资 答复不承担任何责任。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法则过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本左券的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全援助基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主野心的基金资产净值和种种基金份额的份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等行径。 当情理未推论或蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯法 律法则、 《基金合同》及本托管左券关联规矩时，应实时以书面阵势文告基金托管东谈主限期纠正，基金 托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面阵势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违章 事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申诉中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的完满性和实在性，在规矩期间内回话基金管理东谈主并改正，就基金 管理东谈主的疑义进行解释或举证。   四、基金财产的援助   （一）基金财产援助的原则                                       《基 金合同》及本左券另有规矩，不得自交运用、刑事责任、分派基金的任何财产 所需账户。 第三方机构履行。 基金财产为我方或第三方谋取利益，违犯此义务所得利益归于基金财产，由此酿成的径直损 失由基金托管东谈主承担，该等责任包括但不限于规复基金财产的原状、承担因此所引起的径直 损失的抵偿责任。 配托管证券； 利，包括但不限于典质、质押、留置等，基金托管东谈主将尽生意上的合理努力确保境外托管东谈主 不得在职何托管资产上树立任何担保权利，包括但不限于典质、质押、留置等； 从公开信息或基金管理东谈主提供的书面资料中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主负责与有 关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主。如因基金执有的资产所产生的应收资产，并由基 金托管东谈主四肢资产执有东谈主，基金托管东谈主应负责与关联当事东谈主确定到账日历并文告 基金管理 东谈主。到账日莫得到达托管账户的，基金托管东谈主应实时文告并配合基金管理东谈主选用步履进行催 收，由此给基金酿成损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主 怠于履行职责给基金酿成损失的，需承担相应抵偿责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。在基金召募期收尾前，任何东谈主不得动用。 执有东谈主东谈主数适合基金合同过甚他关联规矩后，基金管理东谈主应在规矩期间内，遴聘具有从事证 券联系业务资历的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参预验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管理东谈主应将属于基金财产的 沿途资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资证明金额相一致。 事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 托管东谈主刻制、援助和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的托管账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金证券账户的开立和管理 所或登记结算机构的业务国法开立证券账户，基金管理东谈主应提供必要的协助。 金管理东谈主以及各自寄托代理东谈主均不得私自出借转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的 任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。   （五）其他账户的开立和管理 基金合同的规矩，由基金托管东谈主或境外托管东谈主负责开立，基金管理东谈主应提供必要的协助。新 账户按关联国法使用并管理。 从其规矩办理。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的援助   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主过甚境外托管 东谈主的援助 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主过甚境外托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属 于基金托管东谈主过甚境外托管东谈主践诺灵验适度下的什物证券在基金托管东谈主援助期间的损坏、灭 失，由此产生的责任应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主过甚境外托管东谈主除外机 构践诺灵验适度的证券不承担援助责任。   （七）证券登记 益整个东谈主(beneficialowner)的相貌执有基金财产中的整个证券。 和尽生意上的合理努力确保其境外托管东谈主在其账目和记录中单独明晰列记证券不 属于境外 托管东谈主，岂论证券以何东谈主的口头登记。而且，若证券由基金托管东谈主、境外托管东谈主以无记名方 式践诺执有，要乞降确保其境外托管东谈主将这些证券和基金托管东谈主、其境外托管东谈主自有的资产、 任何其他东谈主的资产分别安靖存放。 东谈主将不保证其或其境外托管东谈主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或实在性（包括是 否以邃密阵势转让）。 东谈主执有，但须礼服统辖该系统运营的国法、条例和条件。 执有的证券除外)应按本左券约定登记。 的要紧改换文告基金管理东谈主，并应基金管理东谈主要求将这些市集发生的事件或旧例变化文告基 金管理东谈主。若基金管理东谈主要求改换本左券约定的证券登记相貌，基金托管东谈主过甚境外托管东谈主 应就此赐与充分派合。   （八）与基金财产关联的要紧合同的援助   基金托管东谈主按照法律法则援助由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关联的重 大合同及 关联凭证。基金管理东谈主代表基金签署关联要紧合同后应实时将一份蓝本的原件或加盖公司印 章的复印件提交给基金托管东谈主。除另有规矩外，基金管理东谈主或其寄托的第三方机构在代表基 金签署与基金财产关联的要紧合同期一般应保证有两份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各执有一份蓝本原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以将要紧合同传真给 基金托管东谈主，并在三十个干事日内将蓝本投递基金托管东谈主处，因基金管理东谈主发送的合同传真 件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东谈主负责。要紧合同由基金管理东谈主 与基金托管东谈主按规矩各自援助至少 20 年。   五、基金资产净值野心和管帐核算   基金资产的净值野心和管帐核算按照联系的法律法则进行，基金管理东谈主不错寄托第三方 机构完成。基金托管东谈主可寄托境外托管东谈主完成。   （一）基金资产净值的野心和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。基金份额净值是指基金资产净 值除以基金份额总额后的价值。东谈主民币基金份额净值的野心精准到 0.0001 元，一丝点后第 五位四舍五入。好意思元基金份额净值的野心精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。特 殊情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错调整净值野心及表现的一丝点后位数 并实时公告。国度另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主或其寄托的第三方机构每个估值日对基金进行估值，估值原则应适合《基金 合同》、    《企业管帐准则》过甚他法律法则的规矩。每个干事日，基金管理东谈主将前一估值日的 基金估值结果发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应在收到后对净值野心结果进行复核，并在当 日将复核结果发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。基金月末、季末、年中庸年末估 值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律法则的规矩或者未能充分调理基金份额执有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 止损失进一步扩大；当症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 有东谈主的践诺损失，由罪恶方赔付。若基金托管东谈主野心的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损 失不承担责任；如果上述症结酿成了基金财产或基金份额执有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主 及基金托管东谈主已各自承担了抵偿责任，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体主意返还欠妥 得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各 自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是选用必要、稳当、合理的步履进行检验，然而 未能发现该症结的，由此酿成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错衔命抵偿 责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的步履摒除由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对种种基金份额的份额净值的野心结果对外赐与公布，基 金托管东谈主赐与免责。基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）估值症结的处理 实时性。当基金份额净值出现症结时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并选用合理的步履防 止损失进一步扩大。 现日对账务进行更正调整，不作念回想处理；症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东谈主应当通报基金托管东谈主；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （1）差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪恶酿成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的责任东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因时刻原因引起的差错，若系同行业现只怕刻水平不可 猜测、不可幸免、并不可克服的客不雅情况，按下列关联不可抗力的约定处理。   因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥 得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （2）差错处理原则   因基金估值症结给投资者酿成损失，在基金管理东谈主可承担的范围内应先由基金管理东谈主承 担，基金管理东谈主对不应由其承担的责任，有权根据罪恶原则，向罪恶东谈主追偿，本左券确当事 东谈主应将按照以下约定处理。 托管东谈主在复核过程中莫得发现，且酿成投资者损失的，由两边根据罪恶进程按照料理费和托 管费的比例承担相应的责任； 金托管东谈主的情形下，若基金管理东谈主净值野心出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现或未提 出异议，且酿成投资者损失的，两边按照料理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的野心结果对外公布，基金管理东谈主应在单方 面对外公告基金资产净值野心结果时注明未经基金托管东谈主复核，基金托管东谈主有权将关联情况 向监管机构申诉，由此给投资者和基金酿成的损失，由基金管理东谈主承担抵偿责任，但因基金 托管东谈主荒谬或过错莫得尽到复核义务的，基金托管东谈主承担相应责任； 上表明未经基金托管东谈主复核。因基金管理东谈主未经基金托管东谈主复核而片面对外公布的基金资 产净值野心结果或公告的野心结果与基金托管东谈主（最终）复核结果不一致而酿成的损失，由 基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何责任； 或交易对家未能实时证明交易及详备交易资料或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金 托管东谈主诚然仍是选用必要、稳当、合理的步履进行检验，然而未能发现该症结而酿成的净值 野心症结，基金管理东谈主、基金托管东谈主不错衔命抵偿责任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极 选用必要的步履摒除由此酿成的影响； 发现该症结，进而导致基金资产净值、基金份额净值野心症结酿成投资者或基金的损失，以 及由此酿成以后交易日基金资产净值、基金份额净值野心顺延症结而引起的投资者或基金的 损失，由提供信息确当事东谈主一方负责抵偿； 和基金托管东谈主两边应本着对等和保护基金执有东谈主利益的原则进行协商； 更正，因更正差错发生的用度由差错责任方承担；由于差错责任方未实时更正已产生的差错， 给当事东谈主酿成损失的由差错责任方承担；若差错责任方仍是积极妥协，况且有协助义务确当 事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则该当事东谈主应当承担相应抵偿责任。差错责任方草率 更正的情况向关联当事东谈主进行证明，确保差错已得到更正。 对差错的关联径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 对差错负责，如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利酿成其他当事东谈主 的利益损失（“受损方”），则差错责任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范 围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主已 经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的不 当得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给差错责任方。 管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪恶酿成基金资产损失机，基金 管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资 产的损失，并断绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿，但该第三方是由托管东谈主委 托的情况下，应由基金托管东谈主负责抵偿并向差错方追偿。                                        《基 金合同》或其他规矩，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿责任， 则基金管理东谈主有权向出现罪恶确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度 和遭受的损失。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明差错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据差错发生的原因确定差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的责任方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行证明；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值野心症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时， 基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （三）暂停估值的情形 停交易时； 值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   （四）基金管帐核算   基金管理东谈主或其寄托的第三方机构和基金托管东谈主或其寄托的境外托管东谈主在《基金合同》 收效后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处理原则，分别独速即竖立、登记和援助基 金的账册，对两边各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。由此产生的后果基金托管东谈主赐与 免责。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公告的， 以基金管理东谈主的账册为准。   基金管理东谈主或其寄托的第三方机构和基金托管东谈主或其寄托的境外托管东谈主应定 期就管帐 数据和财务主意进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金托管东谈主需根据联系法律法则的规矩向监管机构申诉联系信息，包括但不限于以下内 容：   （1）自开设境外结算账户之日起 5 日内，将关联账户的细则申诉外管局；   （2）每月收尾后 7 个干事日内，向中国证监会和外管局申诉基金境外投资情况，并按 联系监管规矩进行国际进出申报；   （3）发现基金管理东谈主投资指示或资金汇出坐法、违章的，实时向中国证监会或外管局 申诉；   （4）中国证监会和外管局规矩的其他申诉事项。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别安靖编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个干事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募说明书。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉； 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉；基金管理东谈主应当在 季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度申诉。《基金合同》收效不及 2 个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。基金年度申诉的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主或其寄托的第三方机构在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管 东谈主复核；基金托管东谈主在收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管 理东谈主或其寄托的第三方机构在季度申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 7 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主 或其寄托的第三方机构在中期申诉完成当日，将关联申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管 东谈主应在收到后 15 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主或 其寄托的第三方机构在年度申诉完成当日，将关联申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 20 个干事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主和基金 托管东谈主之间的上述文献往还均以传确凿相貌或两边约定的其他相貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主或其寄托的第三方 机构和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理相貌为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主或其寄托的第三方机构的账务处理为准。查对无误后，基金托 管东谈主在基金管理东谈主提供的申诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部 门公章的 复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此产生的后果 基金托管东谈主赐与免责。基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额执有东谈主名册的登记与援助   （一）基金份额执有东谈主名册的内容   基金份额执有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基 金份额。   基金份额执有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东谈主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额执有东谈主名册以及基金份额执有东谈主大会登记日的基金份额执有东谈主名册， 基金管理东谈主应在联系的名册生成后 5 个干事日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额执有东谈主名册的援助   基金托管东谈主应照章妥善援助基金份额执有东谈主名册。基金托管东谈主对基金份额执有东谈主名册负 有守秘义务。除法律法则、基金合同和本左券另有规矩外，基金托管东谈主不得将基金份额执有 东谈主名册过甚中的任何信息以任何相貌向任何第三方表现，基金托管东谈主应将基金份额执有东谈主名 册过甚中的信息限定在为履行基金合同和本托管左券之目的而需要了解该等信息 的东谈主员范 围之内。   七、争议贬责相貌   因本左券产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商贬责，但若自一方书面建议协 商贬责争议之日起 60 日内争议未能以协商相貌贬责的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会面前灵验的仲裁国法进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有按捺力。   争议处理期间，两边当事东谈主应各自接续履行基金合同和本托管左券规矩的义务，调理基 金份额执有东谈主的正当权益。   本左券适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管左券的修改与隔绝  （一）托管左券的修改法式  本左券经两边当事东谈主经协商一致，不错书面阵势对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。  （二）基金托管左券隔绝出现的情形  发生以下情况，本托管左券隔绝：  （三）基金财产的算帐  基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关联法律法则的规矩对本基金的财产进 行算帐。            第二十四节 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些服务表情：   （一）场外的基金份额执有东谈主投资交易证明服务   基金登记结算机构保留基金份额执有东谈主名册上列明的场外的基金份额执有东谈主 的基金交 易记录。   本公司根据在直销网点进行交易的投资东谈主的要求提供成交证明单。非直销销售机构基金 份额执有东谈主投资交易证明服务请参照各销售机构践诺业务经过及规矩。   （二）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）执有东谈主交易记录查 询服务   场外的基金份额执有东谈主可通过基金管理东谈主的客户服务中心查询历史交易记录。   （三）场外的基金份额（包含场外东谈主民币基金份额及好意思元基金份额）执有东谈主的对账单服 务阵势 场外基金份额的执有东谈主提供基金保多情况信息，场外基金份额执有东谈主也不错向本公司定制电 子邮件阵势的月度对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线盘问。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等信息，或 反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：4008818088。投资者如果觉得自 己不可准确通顺本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询。   网址：http://www.efunds.com.cn   电子信箱：service@efunds.com.cn             第二十五节 其他应表现事项                  公告事项                      表现日历 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 7 月 17 日暂停赎回业务的公   2023-07-12 告 对于旗下部分深市 LOF2023 年 7 月 17 日暂停申购、赎回、调整、按时   2023-07-17 定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 2 季度申诉辅导性公告        2023-07-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 8 月 11 日暂停赎回业务的公   2023-08-08 告 易方达基金管理有限公司董事长（联席）任职公告                     2023-08-23 易方达基金管理有限公司高等管理东谈主员变更公告                      2023-08-23 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 8 月 28 日暂停赎回业务的公   2023-08-23 告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年中期申诉辅导性公告            2023-08-30 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 1 日暂停申   2023-09-01 购、赎回、调整、按时定额投资业务的公告 易方达基金管理有限公司对于旗下部分深市 LOF2023 年 9 月 8 日暂停申   2023-09-08 购、赎回、调整、按时定额投资业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 9 月 18 日暂停赎回业务的公   2023-09-13 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 10 月 9 日暂停赎回业务的公   2023-09-26 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 10 月 23 日暂停赎回业务的   2023-10-18 公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 3 季度申诉辅导性公告        2023-10-25 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 11 月 3 日暂停赎回业务的公   2023-10-31 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-04 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-16 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-17 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-18 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 11 月 23 日暂停赎回业务的   2023-11-20 公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-21 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-24 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-11-29 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2023-12-02 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-09 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-12 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-13 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-16 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-19 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2023 年 12 月 25 日、12 月 26 日暂停   2023-12-20 赎回业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-23 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 1 月 2 日、1 月 3 日暂停赎回     2023-12-27 业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2023-12-27 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 1 月 8 日暂停赎回业务的公         2024-01-03 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-03 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-18 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-19 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年第 4 季度申诉辅导性公告             2024-01-19 易方达基金管理有限公司对于隔绝北京中期时期基金销售有限公司办理                 2024-01-20 本公司旗下基金销售业务的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-20 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-23 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-24 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-27 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-30 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-01-31 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-02 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-06 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-07 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-09 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                       2024-02-20 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 2 月 23 日暂停赎回业务的公        2024-02-20 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 3 月 20 日暂停赎回业务的公        2024-03-15 告 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 3 月 29 日、4 月 1 日暂停赎     2024-03-26 回业务的公告 易方达基金管理有限公司旗下基金 2023 年年度申诉辅导性公告            2024-03-29 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-17 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-18 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-19 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-20 易方达基金管理有限公司旗下基金 2024 年第 1 季度申诉辅导性公告        2024-04-20 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-23 易方达基金管理有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身份信息资料            2024-04-23 的公告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-24 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 4 月 29 日暂停赎回业务的公   2024-04-24 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-25 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-26 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-27 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 5 月 6 日暂停赎回业务的公    2024-04-30 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-04-30 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-01 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-07 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-08 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-09 易方达原油证券投资基金（QDII）2024 年 5 月 15 日暂停赎回业务的公   2024-05-10 告 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-10 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-11 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-14 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-15 易方达原油证券投资基金（QDII）溢价风险辅导公告                  2024-05-16 注：以上公告事项表现在规矩媒介及基金管理东谈主网站上。       第二十六节 招募说明书存放及查阅相貌  本《招募说明书》存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构处，投资者可在营业 期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。  基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容十足一致。               第二十七节 备查文献 存放地点：基金管理东谈主、基金托管东谈主处。 查阅相貌：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                易方达基金管理有限公司

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